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国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金        更新招募阐明书       （2025 年第一号）     基金照应东说念主：国泰基金照应有限公司    基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司                                   国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                                                                 目               录               国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                         进攻提醒 号文注册召募。本基金的基金合同收效日为 2022 年 2 月 9 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓远景和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。    （3）选样方法 工程、工程机械以及房屋竖立等基建相干鸿沟上市公司证券动作待选样本； 的 50 只证券动作指数样本。    关系标的指数具体编制有规划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分接头自身的风险承受身手，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出独处决策。投资东说念主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、照应风险、流 动性风险、本基金独有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独有风险包括： 标的指数呈报与股票阛阓平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合呈报与标的指数呈报偏离的风险及追踪错误禁止未达约定见解的风险、标的          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级阛阓来回价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较过错的风险、基 金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额执有东说念主赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记确立风险、 第三方机构服务的风险、投资财富支执证券的风险、投资股指期货的风险、投资 科创板股票的风险、投资存托凭证的风险、参与融资和转融通证券出借业务的风 险、基金合同提前阻隔的风险等。   本基金可投资财富支执证券，主要存在与基础财富相干的风险、与财富支执 证券相干的风险、与专项筹算照应相干的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金财富濒临损失 风险。股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金财富投资于 科创板股票或采用不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及来回法律解释等差 异带来的独有风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、集结度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里来回机制相干的风险可能告成或辗转成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金财富投资于 存托凭证或采用不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭 证。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信             国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额执有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   《基金合同》收效后，连结 50 个工作日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额 执有东说念主大会。基金份额执有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略， 追踪中证基建指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特 征相似。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪错误禁止未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应考究阅读基金合同、本招募 阐明书、基金居品府上纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照应东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者闲隙” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬。基金照应东说念主照应的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金照应东说念主依照恪称职守、教导信用、严慎勤恳的原则照应和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募阐明书也曾本基金托管东说念主复核。本次招募阐明书更新事由为年度更 新。本招募阐明书所载投资组合呈报为 2025 年 3 季度呈报，净值发扬数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 阐明，本招募阐明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本呈报中财务 数据未经审计）          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                第一部分      引子   本招募阐明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照应办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露照应办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应章程》（以下简称“《流动性风险管 理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）和其他关系法律法则章程以及《国泰中证基建来回型 灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照应东说念主承诺本招募阐明书不存在职何装假纪录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其确实性、准确性、齐备性承担法律工作。本基金是根据本招募阐明书 所载明的府上央求召募的。本基金照应东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募阐明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主，其执有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                  第二部分      释义     在招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 来回型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补 充 投资基金招募阐明书》过火更新 基金居品府上纲目》过火更新 基金份额发售公告》 市来回公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁 布机关对其经常作念出的矫正       《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露照应办法》及颁 布机关对其经常作念出的矫正       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对 其经常作念出的矫正           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）       《流动性风险照应章程》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 照应章程》及颁布机关对其经常作念出的矫正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其经常作念出的矫正 义的“来回型灵通式基金” 标相似，接纳灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照应东说念主坚贞了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 基金照应东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构             国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 由基金照应东说念主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务和基金来回的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额执有东说念主名册和办理非来回过户 等 结算有限工作公司，基金照应东说念主也不错自行或托付其他机构担任登记机构 照应的基金份额余额过火变动情况的账户 基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓著 3 个月 灵通日       《业务法律解释》：指深圳证券来回所、中国证券登记结算有限工作公司、国 泰基金照应有限公司、基金销售机构的相干业务法律解释和章程（过火经常矫正） 请购买基金份额的行动           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 行动 件，以基金合同章程的对价央求购买基金份额的行动 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募阐明书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 能发生的变更 何况按照每种成份股在标的指数中的权重治服购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 当日现款差额的算计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额执有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、清醒受 限的新股及非公开刊行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 来回的债券等 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务     国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 件            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                 第三部分       基金照应东说念主   一、基金照应东说念主概况   称号：国泰基金照应有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   磋商东说念主：辛怡   磋商电话：（021）31089000，4008-888-688   股权结构：               激动称号                  股权比例        中国建银投资有限工作公司                  60%            意大利忠利集团                   30%      国网英大外洋控股集团有限公司                  10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国竖立银 行总行、中国建银投资有限工作公司。2011 年 1 月加入国泰基金照应有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册会 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合改换工作小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改换工作小组办公室（国务院农村综合改换工作小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                 国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限工作公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪财富照应有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。     丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部做事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 任成本电价处做事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主执工作）、总司理、党组副文书。 党组副文书。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大外洋控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国竖立银行总 行、中国建银投资有限工作公司。2024 年 7 月加入国泰基金照应有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、董事、代任看管长。    吴群，独处董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，照应磋议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司工作，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、财富 部副主任（主执工作）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息扞拒股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。    杨金强，独处董事，博士研究生，训导。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理训导、副训导、训导、博导、系主任、副院长（主执工作）。    封晓骏，独处董事，大学本科，高档讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委工作，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业）            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 外贸公司工作，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高档合伙东说念主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律参谋人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘训导，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海外洋经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律参谋人、苏州市相城区东说念主民政府法律顾 问、江苏省东说念主民政府驻沪办法律参谋人。2025 年 6 月起任公司独处董事。    徐晓东，独处董事，博士研究生，训导。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东说念主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与照应学院副训导、训导、博导，其中    钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、吉祥养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照应有限公司、国泰基金照应有限公司、敦和财富照应有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照应有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照应有限公司、信达澳银基金照应有限公司、国寿安保基金          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 照应有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照应有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限工作 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照应有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   苗梦羽，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 来回型灵通式指数证券投资基金和国泰中证全指软件来回型灵通式指数证券投 资基金发起式联合基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建来回型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交 易型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金和国泰中证机床 来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 来回型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物 科技来回型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰中证机床来回型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金和国泰国 证绿色电力来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国 泰中证全指家用电器来回型灵通式指数证券投资基金和国泰中证细分机械开辟 产业主题来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰 国证信息时间翻新主题来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证油气产业来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理。   本基金照应东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照应东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相干东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资照应相干东说念主员担任成员，看管长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关系法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究相          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 关投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   彭胀委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，完全收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东说念主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东说念主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，外洋业务部副总监   三、基金照应东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额执有东说念主大会； 他法律行动；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   四、基金照应东说念主承诺 建立健全里面禁止轨制，选定灵验措施，戒备违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选定灵验措施，戒备下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其照应的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会不容的其他行动。 家关系法律、法则及行业表率，教导信用、勤恳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法策划；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）特殊挫伤基金份额执有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、扰乱、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗野职守、虚耗权利，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 相干的来回举止；   （8）违犯证券来回局面业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧把握阛阓价钱， 侵扰阛阓次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （12）在公开信息败露和告白中特殊含有装假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。 度，选定灵验措施，戒备违犯基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事相干的来回举止；   六、基金照应东说念主里面禁止轨制   基金照应东说念主为戒备和化解策划运作中濒临的风险，保证策划举止的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、照应方法、操作法子与禁止措施，形成了 公司齐备的里面禁止体系，并通过相应的具体业务禁止过程来严格实施。   为保证里面禁止的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可彭胀 的规章轨制体系并伙同业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面禁止轨制进 行实时的更新和调整，以顺应公司策划举止的变化，约束增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司策划运作正当合规，形成称职策划、表率运作的策划理念；   （2）戒备和化解风险，擢升策划照应效益，确保公司策划的稳健运行和受 托财富的安全齐备，结束公司执续、稳定、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的确实、准确、齐备、实时；   （4）颐养公司精好意思的品牌形象。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （1）全面性原则。里面禁止应粉饰公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、彭胀、监督、反馈等通盘业务过程和业务智力。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面禁止轨制，公司全体职工 必须死力颐养里面禁止轨制的灵验彭胀。   （3）相互独处和制约原则。公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭确实立必须权责分明、相互制约。里面禁止的检 查评价部门必须独处于各业务彭胀部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面禁止应根据公司策划业务发展、新址品的开发、 金融翻新、法律法则以及阛阓环境的变化等实时调整和完善，以保证里面禁止的 灵验性随和应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，非常是研究、投资、彭胀、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上挫折，对进攻业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划照应方法裁减运作成本，擢升 经济效益，力图以合理的禁止成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的照应实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 独处董事的监督职能，并在职工中加强职业说念德造就和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健策划的企业文化。公司董事会对里面禁止原则进行指挥，对公司建立内 部禁止系统和支撑其灵验性承担最终工作；公司策划照应层对里面禁止进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险禁止工作，既相 互独处，又相互合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险禁止体系。   （2）公司依据自身策划特色建立了包括各岗亭以见解工作制自控、相干部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责赈济、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源照应轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科身手。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照应的见解和            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险禁止法子和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险禁止过程，并在执行业务中加以禁止。   （5）公司建立了完善的授权照应机制，明确了合理的授权范例和过程，确 保授权机制的贯彻彭胀。   （6）公司建立了完善的里面司帐禁止，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账照应，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永诀各岗亭职责，投资 和来回、来回和计帐、基金司帐和公司司帐等进攻岗亭不得有东说念主员的重复。进攻 业务部门和岗亭进行物理挫折。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠说念和相通机制，明确呈报机制旅途和业务 陈述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐备传递，结束自下而 上的实时呈报和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐备的研究照应、投资决策和来回照应等轨制体系，以 结束投资照应业务禁止。   （11）公司制定例范的信息败露照应办法，约束优化完善机制过程，确保公 开败露信息的确实、准确、齐备、实时。   （12）公司对里面禁止建立与实施情况进行监督查验，评价里面禁止的灵验 性，发现里面禁止颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面禁止轨制的彭胀情况，确保公司各项策划照应举止的灵验运行。   基金照应东说念主保证以上对于里面禁止轨制的败露确实、准确，并承诺基金照应 东说念主将根据阛阓变化和业务发展约束完善里面禁止轨制，切实颐养基金份额执有东说念主 的正当权益。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：刘成   磋商东说念主：邱珂磊   磋商电话：010-56135357   办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 8 层/18 层，北 京市向阳区光华路 10 号院中信大厦 82 层   成立时间：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：执续策划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的天下性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元，并设有中信建投期 货有限公司、中信建投成本照应有限公司、中信建投（外洋）金融控股有限公司、 中信建投基金照应有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来， 中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、 固定收益、财富照应、股票及繁衍品来回等鸿沟形成了自身特色和中枢业务上风， 并搭建了研究磋议、信息时间、运营照应、风险照应、合规照应等专科高效的业 务支执体系。凭借高度的敬业精神与凸起的专科身手，中信建投证券主要业务指 标及盈利身手当今均位居行业前哨。   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中信建投证券托管部照应团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作教养，业务东说念主员专科布景粉饰了金融、司帐、经济、计较机等各鸿沟，可 为托管客户提供个性化居品处理身手。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历， 中信建投证券长久遵照“诚信、专注、成长、共赢”的策划理念，约束加强风险 照应和里面禁止，严格履行托管东说念主的各项职责，切实颐养基金份额执有东说念主的正当 权益，为基金份额执有东说念主提供高质料的托管服务。   四、基金托管东说念主的里面禁止轨制   严格顺服国度关系法律、法则、监管法律解释和公司里面规章轨制，戒备和化解 基金托管业务策划风险，确保托管财富的齐备和安全，切实保护基金份额执有东说念主 权益，确保托管财富的运作及相干信息败露得当国度法律、法则、监管法律解释及相 关合同、契约的章程，查错防弊、堵塞间隙、排除隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。   中信建投证券设有风险照应委员会，负责全公司风险照应与里面禁止工作， 对托管业务风险禁止工作进行查验指挥。托管部里面确立专门负责稽核监察工作 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的告成指点下，依 照关系法律规章，对业务的运行独处愚弄监督稽核权利。   中信建投证券托管部制定了各项照应轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面禁止体系，保障托管业务健全、灵验彭胀；安全支撑基 金财产，保执基金财产的独处性；实行策划局面阻塞式照应，并配备灌音和摄像 监控系统；有独处的综合托管服务系统；业务照应实行复核和查验机制，建立了 严格灵验的操作制约体系；托管部确立内控优先和风险照应的理念，培养部门全 体职工的风险戒备和诡秘意志。   五、托管东说念主对照应东说念主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法则的章程和基金合同、托 管契约的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时提醒基金照应东说念主违法风险。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金托管东说念主发现基金照应东说念主投资指示或执行投资运作违犯法律法则、《基金 合同》和托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文牍基金照应东说念主 限期纠正。基金照应东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应东说念主 收到书面文牍后应在限期内实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督 促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                第五部分    相干服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照应东说念主网站。基金照应东说念主可根据有 关法律法则章程，增减或变更销售机构，并在基金照应东说念主网站上公示。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限工作公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  磋商东说念主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  磋商电话：021-31358666  传真：021-31358600  磋商东说念主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  彭胀事务合伙东说念主：邹俊  磋商电话：021-22122888  传真：021-62881889  磋商东说念主：王国蓓       国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关系章程，并经中国证监会证监许可【2022】30 号文（《对于准予国泰中 证基建来回型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）            第七部分     基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2022 年 2 月 9 日隆重收效。自基金合同收效日起，本基 金照应东说念主隆重脱手照应本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富鸿沟   《基金合同》收效后，连结 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当在依期呈报中给予 败露；连结 50 个工作日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额执 有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金照应东说念主应事前治服基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照应东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无执行性影响。基金份 额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金照应东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）          第九部分     基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同收效后，本基金具备下列条件的，基金照应东说念主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法律解释》向深圳证券来回所央求基金份额上市：   根据关系章程，本基金基金合同收效后，具备上市条件，于 2022 年 2 月 18 日起在深圳证券来回所上市来回（二级阛阓来回代码：159619）。   二、基金份额的上市来回   本基金的基金份额在深圳证券来回所的上市来回须除名《深圳证券来回所证 券投资基金上市法律解释》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》以及《深圳证券来回所来回法律解释》等关系章程。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市等按照《基金法》和相干 法律法则以及《深圳证券来回所证券投资基金上市法律解释》等相干业务法律解释、文牍、 指引、指南等关系章程彭胀。   若本基金发生深圳证券来回所相干章程所章程的因不再具备上市条件而应 当阻隔上市的情形时，本基金可由来回型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上 市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。届时，基金照应东说念主 可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务法律解释，基金变更的具体安排见 基金照应东说念主届时发布的相干公告。若届时本基金照应东说念主已有以该指数动作标的指 数的指数基金，则基金照应东说念主将本着颐养基金份额执有东说念主正当权益的原则，收用 其他合适的指数动作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金照应东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照应东说念主或基金照应东说念主托付的机构 计较并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 基金份额参考净值的计较公式如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中不容用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金照应东说念主不错调整基金份额参考净值计较方法，并给予公告。   五、在不违犯法律法则及对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他来回局面上市来回，而无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。   六、相干法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券来回所对基金上市交 易的法律解释等相干章程进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新章程彭胀， 且此项修改无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金照应东说念主在履行得当的法子后不错增多相应功能，无需召开基 金份额执有东说念主大会审议。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）          第十部分      基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限工作公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来回所办理。本基金当今仅通畅“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，异日条件锻练，本基金将通畅“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主相干公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回局面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照应东说念主 在基金照应东说念主网站或相干文献列示，基金照应东说念主可依据执行情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的灵通日实时间   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时间，但基金照应东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照应东说念主有权视情况对前述灵通日及 灵通时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2022 年 2 月 18 日起脱手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 章程； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金照应东说念主可在不违犯法律法则且对执有东说念主利益无执行性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或登记机构相干法律解释过火经常更新，对上述原则进行 调整。基金照应东说念主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息败露办法》的关系章程在 章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照应东说念主章程的法子，在灵通日的具 体业务办理时间内提议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额执有东说念主提交赎回央求时，必须执有饱胀的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理法律解释等在顺服基金合同和招募阐明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   投资东说念主申购、赎回央求在 T+1 日进行阐明。   对于投资东说念主提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购央求 以及 T 日基金照应东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金照应东说念主对冻结情况得当要求的申购申 请给予阐明。如冻结情况不得当要求，则申购央求失败。   对于投资东说念主提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回央求 以及 T 日基金照应东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金照应东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回央求给予阐明。 如投资东说念主执有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回央求失败。          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商确乎招揽到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明 结果为准。投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关系央求 的阐明情况。对于申购、赎回央求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄合 法权利。   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限工作公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照应东说念主将根据新的业务法律解释新增或 调整申购和赎回央求的阐明方式，无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用相干业务法律解释和参与各方相干契约过火经常矫正的有 关章程。   T+1 日，登记机构根据基金照应东说念主对申购、赎回央求的阐明信息，为投资东说念主 办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给相干证券来回所、申购赎 回代理券商、基金照应东说念主和基金托管东说念主。经常情况下，投资东说念主 T 日申购所得的 基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管 理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，登记机构不错依 据相干法律解释对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的央求，登记机构 将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金予 以解冻。   如果登记机构和基金照应东说念主在计帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据 相干业务法律解释和参与各方相干契约过火经常矫正的关系章程进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照应东说念主有权为基金的利益向该 投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东说念主或基金财富的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或一说念组合证券或者用以赎回的部分或一说念基金 份额因被国度有权机关冻结或强制彭胀导致不及额的，基金照应东说念主有权指示申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东说念主           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 或基金财富遇到损失的，基金照应东说念主有权代表其他基金份额执有东说念主或基金财富要 求该投资东说念主进行补偿。 对基金份额申购赎回的法子以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理法律解释等 进行调整，无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总鸿沟进行禁止，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定。基金照应东说念主必须在调整实施前依照 《信息败露办法》的关系章程在章程媒介上公告。 基金照应东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基 金照应东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可选定上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体请参见相干公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行得当法子，不错得当延 迟计较或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金照应东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额治服。   申购赎回清单由基金照应东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 所开市前公告。 的范例收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相干用度。 以在不违犯相干法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告 时间进行调整。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相干内容。如 深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计较方法并适用于本基金 的，则按照新的法律解释彭胀。   组合证券是指基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在相干成份股停牌等情况下便利投资者的申购、擢升基 金运作的效率，基金照应东说念主在制定具体的现款替代方法时遵照刚正及公开的原 则，以保护基金份额执有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作一说念或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作 替代。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金照应东说念主合计不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款替 代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金照应东说念主需在证券规复来回后买入，而执行买 入价钱加上相干来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金照应东说念主在申购赎回清单中预先治服现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金照应东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基 金照应东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金照应东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平日来回的 2 个来回日（简称为 T＋3 日） 内，基金照应东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，治服基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券执行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，治服基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，相干证券来回所平日来回日已达到 20 日而该证 券平日来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，治服基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来回日）， 基金照应东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个工作日（若在特例情况下，          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个来回日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例系数不得卓著申购基金份额财富净值的一定 比例。现款替代比例的计较公式为：   阐明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金照应东说念主出于保护执有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金照应东说念主算计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的算计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的 标的指数成份证券调整后开盘参考价治服。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收 益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的财富净值-（申购赎回清单中必须用            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照应东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金 基金照应公司称号       国泰基金照应有限公司 基金代码           ****** 标的指数代码         ******   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                              XX.XX 不错现款替代比例上限                                XX% 是否需要公布 IOPV                               是 最小申购赎回单元（单元：份）                            1000000 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                        0            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 申购赎回组合证券只数                          XX 是否灵通申购                              是 是否灵通赎回                              是 今日累计可申购的基金份额上限（份）                   不限 今日累计可赎回的基金份额上限（份）                   XX   成份股信息内容：                  股票数目        现款替代    现款替代溢   固定替代 股票代码     股票简称                   （股）         标志      价比例    金额（元）   阐明：此处为示例。   申购赎回清单的花式可根据深圳证券来回所的执行情况相应调整，具体内容 以基金照应东说念主届时在网站上公布的执行内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回局面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照应东说念主 在基金照应东说念主网站或相干文献列示，基金照应东说念主可依据执行情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的灵通日实时间   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时间，但基金照应东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照应东说念主有权视情况对前述灵通日及 灵通时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2022 年 2 月 18 日起脱手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金照应东说念主可在不违犯法律法则且对执有东说念主利益无执行性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或登记机构相干法律解释过火经常更新，对上述原则进行 调整。基金照应东说念主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息败露办法》的关系章程在 章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照应东说念主章程的法子，在灵通日的具 体业务办理时间内提议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额执有东说念主提交赎回央求时，必须执有饱胀的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理法律解释等在顺服基金合同和招募阐明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   平日情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提 供得当要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额执有东说念主执有的得当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的得当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定得胜。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询关系央求确实           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 认情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐明法律解释适用深圳证券来回所、登记机构的相干章程和参 与各方相干契约的关系章程。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限工作公 司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新的法律解释彭胀，届时基金照应 东说念主将发布公告给予败露，无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用相干业务法律解释和参与各方相干契约过火经常矫正的有 关章程。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金照应东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金照应东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金照应东说念主在计帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据 相干业务法律解释和参与各方相干契约过火经常矫正的关系章程进行处理。   基金照应东说念主、深圳证券来回所、登记机构可在法律法则允许的范围内，对基 金份额申购赎回的法子以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理法律解释等进行 调整，无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总鸿沟进行禁止，并在申购赎回清单中公告。           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定。基金照应东说念主必须在调整实施前依照 《信息败露办法》的关系章程在章程媒介上公告。 基金照应东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基 金照应东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可选定上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体请参见相干公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行得当法子，不错得当延 迟计较或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金照应东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额治服。   申购赎回清单由基金照应东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。 的范例收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相干用度。 以在不违犯相干法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告 时间进行调整。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值过火他相干内容。如深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 参数计较方法并适用于本基金的，则按照新的法律解释彭胀。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的虚构证券。                “申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “不容”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款动作替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款动作一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款动作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金照应东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 必须使用固定现款动作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成 份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    “该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果深圳证  其中， 券来回所参考价钱治服原则发生变化，以深圳证券来回所文牍章程的参考价钱为 准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照应东说念主需在证券平日来回后买入，而 执行买入价钱加上相干来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金照应东说念主在申购赎回清单中预先治服现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金照应东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成 本，则基金照应东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法子   T 日，基金照应东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金照应东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价 格与来回用度）的差额，治服基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，治服基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所平日来回日已达到 20 日而该证券           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 平日来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，治服基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金照应东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个工作日内完成。   ④替代限定：为灵验禁止基金的追踪偏离度和追踪错误，基金照应东说念主可章程 投资者使用不错现款替代的比例系数不得卓著申购基金份额财富净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：   如果深圳证券来回所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券来回所通 知章程的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对确立不错现 金替代的沪市成份证券一说念用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果上海 证券来回所参考价钱治服原则发生变化，以上海证券来回所文牍章程的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照应东说念主 将买入该证券，执行买入价钱加上相干来回用度后与申购时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金照应东说念主在申购赎回清单中预先治服现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行 成本，则基金照应东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 部分证券的执行成本，则基金照应东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照应东说念主 将卖出该证券，执行卖出价钱扣除相干来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金照应东说念主在申购赎回清单中预先治服现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行 收入，则基金照应东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的执行收入，则基金照应东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理法子   T 日，基金照应东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照应东说念主将自 T 日起在收到申购来回阐明后按照“时间优先、实时申报” 的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回阐明后按照“时间优先、 实时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平日来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内 完成上述来回。   时间优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后限定按照深交所阐明申购赎回的时间治服。   实时申报的原则为：基金照应东说念主在上交所连结竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在时间系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金照应东说念主按照“时间优先”的原则轮番与申购投资者治服基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时间限定，以替代金额与被替代证券 的轮番执行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，治服基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则轮番与赎回投资者 治服基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时间限定，以替 代金额与被替代证券的轮番执行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金照应东说念主不错无间进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则治服基金          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，治服基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，治服基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，治服基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，治服基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所平日来回日已达到 20 日而该证券 平日来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，治服基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，治服基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金照应东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个工作日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金 照应东说念主出于保护执有东说念主利益等原因合计有必要确立必须现款替代的成份证券。          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照应东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金照应东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现 金替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调整后开盘参考价治服。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益 分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照应东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金 基金照应公司称号       国泰基金照应有限公司 基金代码           XXXXXX 标的指数代码         XXXXXX 基金类型           跨阛阓 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                              XX.XX 不错现款替代比例上限                                XX% 是否需要公布 IOPV                               是 最小申购赎回单元（单元：份）                            xxxxxxxxx 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                        0 一说念申购赎回组合证券只数                              XX 是否灵通申购                                    是 是否灵通赎回                                    是 今日净申购的基金份额上限                              不设上限 今日净赎回的基金份额上限                              不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                        不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                        不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                            不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                            XXXXXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                      不设上限                    国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）       单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代   申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代标志   溢价比例        折价比例    金额     金额     场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX    XXX    XXX   XXX         阐明：此处为示例。         申购赎回清单的花式可根据深圳证券来回所的执行情况相应调整，具体内容       以基金照应东说念主届时在网站上公布的执行内容为准。         三、拒却或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金照应东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：       投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的       活跃阛阓价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不治服性时，经与基金托       管东说念主协商阐明后，基金照应东说念主应当暂停接受基金申购央求。       导致基金照应东说念主无法计较当日基金财富净值或无法进行证券来回。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现       有基金份额执有东说念主利益的情形。       份额参考净值计较过错。       机构等因很是情况无法办理申购，或者指数编制单元、相干证券来回所等因很是       情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述很是情况指基金照应东说念主无法预念念       并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、       数据过错等。           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金照应东说念主决定暂停申购时， 基金照应东说念主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时， 基金照应东说念主应实时规复申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回对价： 基金份额执有东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 存在要紧不治服性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照应东说念主应当暂停接受基 金赎回央求或减速支付赎回对价。 导致基金照应东说念主无法计较当日基金财富净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值计较过错。 机构等因很是情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相干证券来回所等因很是 情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述很是情况指基金照应东说念主无法预念念 并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、 数据过错等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金照应东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照应东说念主应报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金照应东说念主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况排除时， 基金照应东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制彭胀等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、得当法律法则的其他非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额执有东说念主厌世，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制彭胀是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干府上，对于得当条件的非来回过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。   在条件许可的情况下，登记机构可依据相干法律法则过火业务法律解释，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有章程的除外。   八、汇集申购和其他服务 执有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，基金照应东说念主有权制定汇集申购业 务的相干法律解释。 利影响的前提下，基金照应东说念主可灵通投资东说念主接纳单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 性不利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照应东说念主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的关系章程在 章程媒介公告。 两边需坚贞书面托付代理契约。   九、基金计帐交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限工作公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照应东说念主有权调整本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）               第十一部分         基金的投资   一、投资见解   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地结束投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点政府债券、 政府支执机构债券、中期单子、可转换债券（含分离来回可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、财富支执证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须得当中国证监会相干章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法则 的章程而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照应东说念主在履行得当法子后，不错相应调整本基金的投资范围及投资比例章程。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况（如成份股持久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱清醒量发生变 化、成份股公司行动、阛阓流动性不及等）导致本基金照应东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同法子整时，基金照应东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 错误。在平日阛阓情况下，本基金的风险禁止见解是追求日均追踪偏离度的完全 值不卓著 0.2%，年追踪错误不卓著 2%。如因标的指数编制法律解释调整或其他因素 导致追踪偏离度和追踪错误卓著上述范围，基金照应东说念主应选定合理措施幸免追踪           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 偏离度、追踪错误进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金照应东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策法子后实时对相干成份股进行调整。   本基金将根据投资见解，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关爱国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，展望未 来利率变动走势，基于本基金流动性照应的需要投资于债券财富，以保证基金资 产流动性，并裁减组合追踪错误。   可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可转换债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和精好意思流动性的可转换债券和可交换债券。   本基金将重心对阛阓利率、刊行条目、支执财富的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响财富支执证券价值的因素进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照应的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照应 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金鸿沟以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资鸿沟。本基金照应东说念主将充分接头 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，擢升基金的投资收益。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   为更好结束投资见解，在加强风险戒备并顺服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照应的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理治服 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款 基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得卓著 基金财富净值的 10%；   （3）本基金执有的一说念财富支执证券，其市值不得卓著基金财富净值的   （4）本基金执有的统一（指统一信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券鸿沟的 10%；   （5）本基金照应东说念主照应的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的各样财富支执 证券，不得卓著其各样财富支执证券系数鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资范例，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来回，顺服以下投资限定： 金财富净值的 10%；在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓著基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得卓著上一来回日基金财富净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金财富总值不卓著基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，顺服以下投资限定： 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券，纳入《流动性风险照应章程》所述流 动性受限证券的范围； 均计较； 素甚至基金投资不得当上述比例限定的，基金照应东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得卓著基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照应东说念主之外 的因素甚至基金不得当该比例限定的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限财富            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票彭胀，与境 内上市来回的股票合并计较；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金照应东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基 金照应东说念主应当在相干证券可来回的 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法则另有章程时，从其章程。   基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照应东说念主在 履行得当法子后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的章程彭胀，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。   为颐养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过火他不方正的证券来回举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他举止。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当法子后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的限定为准， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、执行 禁止东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当得当基金的投资见解和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱彭胀。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。要紧关联来回应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为中证基建指数过火异日可能发生的变更。   异日若出现标的指数不得当法律法则的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金照应东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会呈报并 提议治理有规划，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有规划确依期间，基金照应 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额执有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证基建指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准相应调整，由基金照应东说念主根 据标的指数变更情形履行得当法子并进行公告。法律法则或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中证基建指数，其风险              国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。      七、基金照应东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。      八、基金投资组合呈报      本基金照应东说念主的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在装假纪录、误导性 叙述或要紧遗漏，并对其内容的确实性、准确性和齐备性承担个别及连带工作。      基金托管东说念主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 24 日复核了本呈报中的财务见解、净值发扬和投资组合呈报等内容，保证复 核内容不存在装假纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。      本投资组合呈报所载数据松手 2025 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总财富 序号           形态               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     190,864,667.54       98.78      其中：债券                                  -            -      财富支执证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                          -            -              国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）      金融财富      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金财富净 代码             行业类别            公允价值（元）                                                     值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                  -              -     B 采矿业                                       -              -     C 制造业                              30,929.23         0.02     D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                          -              -     E 建筑业                                       -              -     F 批发和零卖业                                    -              -     G 交通输送、仓储和邮政业                               -              -     H 住宿和餐饮业                                    -              -     I 信息传输、软件和信息时间服务业                           -              -     J 金融业                                       -              -     K 房地产业                                      -              -     L 租借和商务服务业                                  -              -     M 科学研究和时间服务业                                -              -     N 水利、环境和专家设施照应业                             -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                             -              -     P 造就                                        -              -     Q 卫生和社会工作                                   -              -     R 文化、体育和文娱业                                 -              -     S 综合                                        -              -      系数                                30,929.23         0.02      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别            公允价值（元）              占基金财富净                 国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                                                           值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                            -              - B 采矿业                                     6,778,728.00            3.52 C 制造业                                    63,173,614.94           32.84 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                    -              - E 建筑业                                   118,942,293.37           61.83 F 批发和零卖业                                              -              - G 交通输送、仓储和邮政业                                         -              - H 住宿和餐饮业                                              -              - I 信息传输、软件和信息时间服务业                                     -              - J 金融业                                                 -              - K 房地产业                                                -              - L 租借和商务服务业                                            -              - M 科学研究和时间服务业                              1,939,102.00            1.01 N 水利、环境和专家设施照应业                                       -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                       -              - P 造就                                                  -              - Q 卫生和社会工作                                             -              - R 文化、体育和文娱业                                           -              - S 综合                                                  -              -      系数                                 190,833,738.31           99.20      （1）期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                       占基金财富 序号    股票代码       股票称号     数目(股)       公允价值(元)             净值比例                                                            (％)                 国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                        占基金财富净 序号    股票代码       股票称号     数目(股)        公允价值(元)                                                        值比例(％)      本基金本呈报期末未执有债券。 细      本基金本呈报期末未执有债券。 券投资明细      本基金本呈报期末未执有财富支执证券。 明细      本基金本呈报期末未执有贵金属。 细      本基金本呈报期末未执有权证。      本基金本呈报期内未投资股指期货。      本基金本呈报期内未投资国债期货。               国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中联重科股份有限公司出现 在呈报编制日前一年内受到监管部门公开责难、处罚的情况。      本基金照应东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时候析和研究，合计上述公司 存在的违法问题对公司策划效率和现款流量未产生要紧的执行影响，对该公司投 资价值未产生执行影响。本基金照应东说念主将无间对该公司进行追踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。      （3）其他财富组成 序号            称号                     金额(元)      （4）呈报期末执有的处于转股期的可转换债券明细      本基金本呈报期末未执有可转换债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在清醒受限情况的阐明      ①期末指数投资前十名股票中存在清醒受限情况的阐明      本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在清醒受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在清醒受限情况的阐明                         清醒受限部分                                      占基金财富      清醒受限 序号      股票代码     股票称号    的公允价值                                      净值比例(%)    情况阐明                                (元)          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）               国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                    第十二部分             基金的功绩   基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。   基金照应东说念主依照信守职守、教导信用、勤恳尽责的原则照应和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。                                       功绩比      功绩相比                              净值增                    净值增                较基准      基准收益       阶段                     长率标                       ①-③     ②-④                    长率①                收益率      率范例差                              准差②                                        ③        ④                    -15.18%   1.49%   -18.69%   1.54%   3.51%   -0.05%                    -5.62%    1.42%   -14.81%   1.45%   9.19%   -0.03%   注：本基金的基金合同收效日为 2022 年 2 月 9 日。         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行进款本息、基 金应收款项过火他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产独处于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制彭胀。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）              第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回局面的来回日以及国度法律法则 章程需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、财富支执证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金照应东说念主在治服相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关系章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近来回日的报价治服公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近来回日的报价不可确实反应公允价值的，搪塞报价进行调整，治服公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中接头不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限定等，如果该限定是针对财富执有者的，那么在估值时间中不应将该限定作 为特征接头。此外，基金照应东说念主不应试虑因其深广执有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值时间治服公允价值。接纳估值时间治服公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并治服公允价值。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，治服公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有约 定的除外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有约定 的除外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推 荐估值净价进行估值。   （4）对在来回所阛阓上市来回的可转换债券，按照逐日收盘价动作估值全 价。   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时间治服公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的财富支执证券，接纳估值时间治服公允价值。在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应接纳估值时间治服 其公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时间治服公允价值，在            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等清醒受限股票，按监 管机构或行业协会关系章程治服公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。   执有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 关章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 按国度最新章程估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分颐养基金份额执有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律法则，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照应东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值法子 是按照每个工作日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照应东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照应东说念主于每个工作日计较基金财富净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金照应东说念主每个工作日对基金财富估值后， 将基金财富净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金照应东说念主按约定对外公布。   六、估值过错的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将选定必要、得当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失 的工作东说念主应当对由于该估值过错遇到损不当事东说念主（“受损方”）的告成损失按下述            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） “估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错工作方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错工作方承担； 由于估值过错工作方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错工作方对告成损失承担补偿工作；若估值过错工作方也曾积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错工作方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的工作方对关系当事东说念主的告成损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值过错的关系告成当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过错工作方仍搪塞估值过错负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不当 得利返还的总和卓著其执行损失的差额部分支付给估值过错工作方。   （4）估值过错调整接纳尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因治服估值过错的工作方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的工作方进行 更正和补偿损失；          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金照应东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主 应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不治服性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照应东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金财富净值和基金份额净值由基金照应东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照应东说念主应于每个灵通日来回终端后计较当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金 照应东说念主，由基金照应东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的错误不动作基金财富估值过错处理。 机构等级三方机构发送的数据过错或由于其他不可抗力原因，基金照应东说念主和基金 托管东说念主天然也曾选定必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过错而         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 形成的基金财富估值过错，基金照应东说念主、基金托管东说念主免除补偿工作。但基金照应 东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施削弱或排除由此形成的影响。           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）           第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有规划以公告为准。若《基金合同》收效起火 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金照应东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计较； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补蚀本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金照应东说念主可在法律法则允许的前 提下并与基金托管东说念主协商一致后，酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不 需要召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、基金收益分拨数额的治服原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一工作日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一工作日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照应东说念主将以此计较松手收益评价日基金净值增长率卓著标的指数同期 增长率的差额，当差额卓著 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日再行 计较上述见解。   三、收益分拨有规划            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金收益分拨有规划中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨有规划的治服、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）            第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的照应费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。照应费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金财富净值   基金照应费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照应东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照应东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法则及相应契约 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）           第十八部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照应章程》、《基金合同》过火他关系章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照 法律法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的确实性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予败露的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东说念主大概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开败露的信 息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除非常阐明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的法律解释及具体法子，阐明基金居品的特性等波及基金投资 东说念主要紧利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐明书的信息 发生要紧变更的，基金照应东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募阐明书并登载 在章程网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募阐明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变 更的，基金照应东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品府上纲目，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品府上概 要；基金居品府上纲目其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金照应东说念主不再更新基金居品府上纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照应东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品府上纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载更新基金居品府上纲目；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照应东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应 当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照应东说念主治服基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照应东说念主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金照应东说念主应当在基金份额上市交 易三个工作日前，将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上市来回 公告书提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照应东说念主应当在每个灵通日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照应东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募阐明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （九）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金照应东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 事务所审计。   基金照应东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金照应东说念主应当在季度终端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末执有份额及占比、呈报 期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照应东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时呈报   本基金发生要紧事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行禁止东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更；     《基金合同》收效后，本基金连结 30、40、45 个工作日出现基金份额执 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓精深传的消          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹， 并将关系情况立即呈报中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十二）计帐呈报   《基金合同》阻隔的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐呈报。计帐呈报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组 应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在章程报刊 上。   （十三）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资财富支执证券的相干公告   若本基金投资财富支执证券，基金照应东说念主应在本基金中期呈报及年度呈报中 败露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和呈报 期内通盘的财富支执证券明细。   基金照应东说念主应在本基金季度呈报中败露其执有的财富支执证券总额、财富支 执证券市值占基金净财富的比例和呈报期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支执证券明细。   （十五）投资股指期货的相干公告   若本基金投资股指期货，基金照应东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等依期呈报和招募阐明书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险见解等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资见解等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借来回的相干公告   若本基金参与融资，基金照应东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募阐明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火照应情况等。   若本基金参与转融通证券出借来回，基金照应东说念主应当在季度呈报、中期呈报、 年度呈报等依期呈报等文献中败露基金参与转融通证券出借来回的情况，并就报         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 告期内发生的要紧关联来回事项作念详备阐明。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照应轨制，指定专门部门及 高档照应东说念主员负责照应信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 败露内容与花式准则等法律法则的章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照应东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期呈报、更新的招募阐明书、基金居品府上纲目、基金计帐呈报等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子阐明。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金照应东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的确实、准确、齐备、实时。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介败露信息，然则其他专家媒介不得早于章程媒介、基金上市来回 的证券来回所网站败露信息，何况在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律法则另有章程的从其章程。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相干信 息：         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 业时；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和来回轨制等千般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务现象、阛阓远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些皆会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来漫步这 种非系统风险，但不可完全回避。 的执行收益下降。   二、照应风险 会影响其对信息的占有以及对经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来回型灵通式基金，投资东说念主可在本基金的灵通日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，遵照基金份额执有 东说念主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务央求，包括但不限于：         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 模或赎回总鸿沟进行禁止，并在申购赎回清单中公告。 基金照应东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基 金照应东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可选定上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体请参见相干公告。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不治服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回对价。   提醒投资东说念主隆重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹算。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估 资于标的指数成份股、备选成份股。经常情况下，标的指数成份股流动性较好， 但不排除在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金照应东说念主 将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资教养，对投资组合进行优化， 保执投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支撑担保比例的流动性风险。   基金照应东说念主将密切关爱各样财富及投资标的的来回活跃程度与价钱的连结 特性况，禁止组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照应器具的实施情形、法子及对投资者的潜在影响   基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照应器具，对赎回申          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 请进行禁止调整，动作特定情形下基金照应东说念主流动性风险照应的补助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募阐明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形 及法子。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金照应东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募阐明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形 及法子。   在此情形下，投资者招揽赎回对价的时间将可能比平日情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募阐明书中“基金财富估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或招揽赎回对价的时间比平日情形下有所蔓延。   （四）对 ETF 基金份额执有东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也 可能濒临因阛阓来回量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。   四、本基金独有风险   标的指数并不可完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票阛阓的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划现象、 投资东说念主心理和来回轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 益水平发生变化，产生风险。 见解的风险   动作完全追踪标的指数发扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪错误禁止未达约 定见解。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪错误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪错误；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误；   （4）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金照应费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪错误；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照应东说念主的照应身手，例如追踪指数的 水平、时间技巧、买入卖出的时机采用等，皆会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因缺少卖 空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   如因标的指数编制法律解释调整或其他因素导致本基金的追踪错误禁止未达约 定见解，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东说念主须承担此项调整带来的 风险与成本。          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照应和颐养，异日指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的照应和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会呈报并提议治理有规划，如更换基金标的 指数、转换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转换运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有规划确依期间，基金照应 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额执有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与相干阛阓发扬有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价 禁止在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因千般原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募阐明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金照应东说念主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一说念或部分 ETF 份额的风险。           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照应东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照应东说念主或基金照应东说念主托付的机构 计较并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较也可能出现过错。投资 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再得当证券来回所上市条件被阻隔上市，或被基金份额执有东说念主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不可无间进行二级阛阓来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照应东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总鸿沟进行禁止，可能存在因达到当日申购鸿沟上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额执有东说念主在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的得当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金照应东说念主可能根据成份股市值鸿沟变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一说念赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照应东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总鸿沟进行禁止，可能存在因达到当日赎回鸿沟上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回央求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   如投资者提交场内赎回央求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过火他对价。在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   如果基金照应东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的平日进行将受影响。   基金照应东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记确立时，将充分接头由此引 发的阛阓套利等行动对基金份额执有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金照应东说念主不可 保证顶点情况下申购赎回清单标记确立的完全合感性。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或阻隔，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券来回所过火他代理机构。   （3）证券来回所、登记机构、基金托管东说念主过火他服务机构可能走嘴，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资财富支执证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现款流展望风险等与基础财富相干的风险；2）财富支执证券信用增级措 施相干风险、财富支执证券的利率风险、评级风险等与财富支执证券相干的风险； 服务机构违法风险等与专项筹算照应相干的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时间风险和操格调险等其他风险。          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金财富濒临损失 风险。股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及交 易法律解释等各异带来的独有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于章程范例、上市公司信息败露或者表率运作存在要紧颓势导 致退市的情形；彭胀范例更严，显着丧失执续策划身手，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备买卖执行的关联来回支撑收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、规复上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板股票集结来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和策略新兴产业鸿沟。大多数公司为初创型公司，公司 异日盈利、现款流、估值均存在不治服性，与传统二级阛阓投资存在各异，举座 投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。   科创板股票竞价来回确立较宽的价钱涨跌幅限定，初次公开刊行上市的股 票，上市后前 5 个来回日不设价钱涨跌幅限定，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现过火他相干流动 性风险。   （4）集结度风险          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集结投资于少量股票， 阛阓可能存在高集结度现象，举座存在集结度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技翻新公司，在公司策划及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票相干性较高，阛阓发扬欠安时，系统性风险将更 为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时间产业扶执力度及深爱程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，外洋经济风物变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里来回机制相干的风险可能告成或辗转成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金财富投资于 存托凭证或采用不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭 证。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额执有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因来回敌手 方走嘴无法按期偿付本金、利息等证券相干权益，返还证券，导致基金财富损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判无理等导致基金财富损失的风险。合规风险是指由于违犯相干监 管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关章程范围、 风险禁止见解卓著监管部门章程阀值等。   《基金合同》收效后，连结 50 个工作日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 执有东说念主大会。基金份额执有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募阐明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性照应实施 指引（试行）》及里面评级范例，将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级 别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选定的具体评价范例和方法的各异，对统一居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金执走运 作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受身手与居品风险之间的匹配磨练，并须实时关爱销 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时间因素、东说念主为因素，搏斗、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）          第二十部分      基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干法子后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连系的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组赈济剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则章程的最 低期限。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容摘抄      一、基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金份额执有东说念主的权利、义务      根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金照应东说念主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并照应基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；      （9）自行担任登记机构和/或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨有规划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借；      （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行动；          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关系法律法则和相干证券来回所及登记机构相干业务法律解释的 章程以及本基金合同的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回和非来回 过户等业务的法律解释；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金照应东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教导信用、严慎勤恳的原则照应和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互独处，对所照应的不同基金分别 照应，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定得当合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程计较并公告基金净值信息，治服 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，履行信息败露 及呈报义务；           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （12）保守基金买卖神秘，不久了基金投资筹算、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予诡秘， 不向他东说念主久了；   （13）按《基金合同》的约定治服基金收益分拨有规划，实时向基金份额执 有东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照应业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 相干府上不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在章程时间发出，并 且保证投资东说念主大概按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金关系 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主合 法权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额执 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的行动承担工作；   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金照应东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可 收效，基金照应东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期终端后30日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相干股票的解           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 冻按照《业务法律解释》的章程处理；   （25）彭胀收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干阛阓法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以教导信用、勤恳尽责的原则执有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备饱胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账照应， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）支撑由基金照应东说念主代表基金坚贞的与基金关系的要紧合同及关系凭 证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、                        《基金合同》过火他关系章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给予诡秘，不得向他东说念主久了；      （8）复核、审查基金照应东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法则章程的相干内容；      （9）办理与基金托管业务举止关系的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见， 阐明基金照应东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如 果基金照应东说念主有未彭胀《基金合同》章程的行动，还应当阐明基金托管东说念主是否采 取了得当的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干府上不低于 法律法则章程的最低期限；      （12）从基金照应东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额执有东说念主名 册；      （13）按章程制作相干账册并与基金照应东说念主查对；      （14）依据基金照应东说念主的指示或关系章程向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金照应东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金照应东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨；      （18）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会，并文牍基金照应东说念主；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿工作，其赔 偿工作不因其退任而免除；      （20）按章程监督基金照应东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金照应东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有 东说念主利益向基金照应东说念主追偿；      （21）彭胀收效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金份额执有东说念主的权利包 括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章央求赎回或转让其执有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大 会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；      （7）监督基金照应东说念主的投资运作；      （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金份额执有东说念主的义务包 括但不限于：      （1）考究阅读并顺服《基金合同》、招募阐明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关爱基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的 有限工作；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）彭胀收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的法子和法律解释   （一）基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的合 法授权代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金照应东说念主照应本基金的联合基 金的：   鉴于本基金和本基金的联合基金的相干性，联合基金的基金份额执有东说念主可 以凭所执有的联合基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额执有东说念主大 会并参与表决。在计较参会份额和计票时，联合基金份额执有东说念主执有的享有表决 权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，联 接基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的联合基金份额占 联合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   联合基金的基金照应东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额执有东说念主的托付以联合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   联合基金的基金照应东说念主代表联合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本 基金份额执有东说念主大会的，须先除名联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额执有东说念主大会，联合基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东说念主大会的，由联合基金的基金照应东说念主代表联合基金的基金份额执有东说念主提议         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   （三）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照应东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金照应东说念主、基金托管东说念主的报答范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会法子；   （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所终 止上市的情形除外；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无执行性不利影响的情况下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的前提下变更收 费方式；           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （3）因相应的法律法则、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限工作公 司的相干业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及法律解释；   （5）在对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，基金照应东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调整基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违犯法律法则及对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的前提 下，基金照应东说念主、相干证券来回所、登记机构、销售机构调整关系基金认购、申 购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的法律解释；   （8）在法律法则章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东说念主利益 无执行性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金照应东说念主召集。 提议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金照应东说念主，基 金照应东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提议书面提议。基金照应东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额执有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或系数代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、扰乱。 益登记日。   （五）召开基金份额执有东说念主大会的文牍时间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中阐明本次基金份额执有东说念主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照应东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 书面文牍基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （六）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主治服。 代表出席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金照应东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释得当法律法则、《基金合 同》和会议文牍的章程，何况执有基金份额的凭证与基金照应东说念主执有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个工作日内连 续公布相干提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照应东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍章程的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照应东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具表 决意见；   （4）上述第（3）项中告成出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见 的代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释 得当法律法则、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式在会议文牍 中列明。 非现场方式相伙同的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通 讯方式开会的法子进行。表决方式上，基金份额执有东说念主也不错接纳收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主治服并在会议文牍中载明。   （七）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金 份额执有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（九）条章程法子确 定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会 决议。大会主执东说念主为基金照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金照应 东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执 有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额 执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付 东说念主姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以非常决议通过方为灵验。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金份额执有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分 的相背凭据解释，不然提交得当会议文牍中章程的阐明基金份额执有东说念主身份文献 的表决视为灵验出席的基金份额执有东说念主，口头得当会议文牍章程的表决意见视为 灵验表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当彭胀收效的基金份额执有 东说念主大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管 理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等章程，但凡告成援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干 内容被取消或变更的，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可告成 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后2日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干法子后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连系的；         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组赈济剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基 金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会 备案后5个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切 争议，应经友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提 交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁 的地点在上海，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间诚笃、勤恳、尽 责地履行基金合同章程的义务，颐养基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律） 统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）            第二十二部分         托管契约内容摘抄   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金照应东说念主：   称号：国泰基金照应有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主: 周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限工作公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期限：执续策划   磋商电话：400-888-8688   （二）基金托管东说念主：   称号：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：刘成   成立日历：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2005]112 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：执续策划   二、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照应东说念主的投资行动愚弄监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地结束投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点政府债券、 政府支执机构债券、中期单子、可转换债券（含分离来回可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、财富支执证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须得当中国证监会相干章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法则 的章程而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照应东说念主在履行得当法子后，不错相应调整本基金的投资范围及投资比例章程。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款 基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得卓著 基金财富净值的 10%；   （3）本基金执有的一说念财富支执证券，其市值不得卓著基金财富净值的   （4）本基金执有的统一（指统一信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券鸿沟的 10%；   （5）本基金照应东说念主照应的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的各样财富支执 证券，不得卓著其各样财富支执证券系数鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资范例，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （8）本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来回，顺服以下投资限定： 金财富净值的 10%；在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓著基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得卓著上一来回日基金财富净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金财富总值不卓著基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，顺服以下投资限定： 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券，纳入《流动性风险照应章程》所述流 动性受限证券的范围； 均计较；          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 素甚至基金投资不得当上述比例限定的，基金照应东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得卓著基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照应东说念主之外 的因素甚至基金不得当该比例限定的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票彭胀，与境 内上市来回的股票合并计较；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金照应东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基 金照应东说念主应当在相干证券可来回的 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法则另有章程时，从其章程。   基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照应东说念主在 履行得当法子后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的章程彭胀，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。 不容行动进行监督：   为颐养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过火他不方正的证券来回举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他举止。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当法子后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的限定为准， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 资限定进行监督：   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、执行 禁止东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当得当基金的投资见解和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱彭胀，相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。要紧关联来回应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法则关系基金从事关联来回的章程，基金照应东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司 名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的确实性、齐备性、全 面性。名单变更后基金照应东说念主应实时发送基金托管东说念主，名单变更时间以基金照应 东说念主收到基金托管东说念主回函阐明的时间为准。如果基金托管东说念主在运作中严格遵照了监 督过程，基金照应东说念主仍违法进行来回，并形成基金财富损失的，由基金照应东说念主承 担工作，基金托管东说念主不承担任何损结怨工作。 与银行间债券阛阓进行监督：   （1）基金托管东说念主依据关系法律法则的章程和基金合同的约定对于基金照应 东说念主参与银行间债券阛阓来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法则及行业 范例的银行间债券阛阓来回敌手的名单，并按照审慎的风险禁止原则在该名单中           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内 回函阐明收到该名单。基金照应东说念主应依期或不依期对银行间债券阛阓现券及回购 来回敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券阛阓来回敌手时须实时 文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日内回函阐明收到后，对名单进行更新。 基金照应东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调整的名单脱手收效，新名单生 效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照两边原定契约 进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金照应东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓来回敌手 进行来回，应实时提醒基金照应东说念主拆除来回，经提醒后基金照应东说念主仍彭胀来回并 形成基金财富损失的，基金托管东说念主不承担工作。     （2）基金托管东说念主对于基金照应东说念主参与银行间债券阛阓来回的来回方式的控 制     基金照应东说念主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名 单中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东说念主发现基 金照应东说念主莫得按照事前约定的成心于信用风险禁止的来回方式进行来回时，基金 托管东说念主应实时提醒基金照应东说念主与来回敌手再行治服来回方式，经提醒后仍未改正 并形成基金财富损失的，基金托管东说念主不承担工作。     （3）基金照应东说念主有工作禁止来回敌手的资信风险     基金照应东说念主按银行间债券阛阓的来回法律解释进行来回，并负责治理因来回敌手 不履行合同而形成的纠纷。若未践约的来回敌手在基金照应东说念主治服的时间内仍未 承担走嘴工作过火他相干法律工作的，基金照应东说念主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向相干来回敌手追偿。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照应东说念主莫得按照事前约定的来回 敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金照应东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损结怨工作。     （1）基金投资清醒受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关系问题的文牍》等关系法律法则章程。清醒受限证券指由《上市公 司证券刊行照应办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等清醒受限证券。   （2）基金照应东说念主应在基金初次投资清醒受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金照应东说念主董事会批准的关系基金投资清醒受限证券的投资决策过程、风险禁止 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照应东说念主还应提供基金照应东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资清醒受限证券的投资额 度和投资比例禁止情况。   基金照应东说念主应至少于初次彭胀投资指示之前 2 个工作日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后 2 个工作日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述府上。   （3）基金投资清醒受限证券前，基金照应东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 法则要求的关系必要书面信息。基金照应东说念主应保证上述信息的确实、齐备，并应 至少于拟彭胀投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有足 够的时间进行审核。   （4）基金托管东说念主搪塞基金照应东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管 东说念主合计上述府上不得当法律法则、投资决策过程、风险禁止轨制的，有权要求基 金照应东说念主在投资清醒受限证券前就以上事项进行调整，不然，基金托管东说念主有权拒 绝彭胀关系指示。因拒却彭胀该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何工作，并有权呈报中国证监会。   如基金照应东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何工作。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本心担相应工作。   （1）基金照应东说念主照应的基金在投资中期单子前，基金照应东说念主须根据法律、 法则、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单子的风险禁止轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金照应 东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如异日关系监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另 有章程的，从其约定。            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 采用进款银行进行监督：   基金投资银行依期进款的，基金照应东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的 约定，治服得当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否得当关系章程进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下章程：   （1）基金照应东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的确实、准确。   （2）基金照应东说念主与基金托管东说念主应根据相干章程，就本基金银行进款业务另 行坚贞书面契约，明确两边在相干契约签署、账户开设与照应、投资指示传达与 彭胀、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、 支撑等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干契约、账户府上、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金照应东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基金 法》、   《运作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户照应、利率照应、支付结 算等的各项章程。   基金托管东说念主对基金照应东说念主采用进款银行的监督应依据基金照应东说念主向基金托 管东说念主提供的得当条件的进款银行的名单彭胀，如基金托管东说念主发现基金照应东说念主将基 金财富投资于该名单之外的进款银行，有权拒却彭胀。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前 2 个工作日将新名单发送给基金托管东说念主。 备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照应轨制，完善业务流 程，灵验戒备和禁止风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主对基金照应东说念主业务进行监督和核查的关系措施 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入治服、基金 收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 督和核查。 合同、本契约过火他关系章程时，应实时以书面体式文牍基金照应东说念主限期纠正， 基金照应东说念主收到文牍后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。 改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应呈报中国证监会。 基金合同约定的，应当拒却彭胀，立即文牍基金照应东说念主。 行政法则和其他关系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金照应东说念主， 并实时向中国证监会呈报，基金照应东说念主应照章承担相应工作。 间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金照应东说念主应积极配合提 供相干数据府上和轨制等。 同期文牍基金照应东说念主限期纠正。 督权，或选定拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等犯积恶罪举止；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与称职 造访，提供确实、准确、齐备客户府上，顺服基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资相 关照应章程。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按 照中国东说念主民银行反洗钱监管章程选定必要管控措施。   三、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 但不限于基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金照应东说念主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金 照应东说念主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照应、未彭胀或无故蔓延彭胀基金照应东说念主资金划拨指示、久了基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本契约过火他关系章程时，基金照应东说念主应实时以书 面体式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐明并以书 面体式向基金照应东说念主发出回函。在限期内，基金照应东说念主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照应东说念主文牍的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金照应东说念主应呈报中国证监 会。基金照应东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   （三）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即呈报中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   （四）基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 相干府上以供基金照应东说念主核查托管财产的齐备性和确实性，在章程时间内回复基 金照应东说念主并改正。   （五）基金托管东说念主无方正情理，拒却、拦阻基金照应东说念主根据本契约章程愚弄 监督权，或选定拖延、诓骗等技巧妨碍基金照应东说念主进行灵验监督，情节严重或经 基金照应东说念主提议告诫仍不改正的，基金照应东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则 契约约定及基金照应东说念主的方正指示外，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财 产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照应，确保基金财产的齐备与独           国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 基金财富。   （二）召募资金的验资 理东说念主或基金照应东说念主托付的登记机构开立并照应。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东说念主东说念主数得当《基金法》、 《运作办法》等关系章程后，基金照应东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金 划入基金托管东说念主为本基金开立的财富托管专户中，登记机构应将网下股票认购所 召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主 在收到资金和股票当日出具阐明文献。同期，基金照应东说念主应聘任得当《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻。   （三）基金的托管账户的开立和照应 指示办理资金收付。 管东说念主和基金照应东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 构的关系章程。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和照应         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 工作公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。 管东说念主和基金照应东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和照应 行间同行拆借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限工作公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由 基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原本由基金托管东说念主支撑，基金照应东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和照应   在本契约收效之后，本基金被允许从事得当法律法则章程和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基金照应东说念主协 助托管东说念主根据关系法律法则的章程和基金合同的约定，开立关系账户。该账户按 关系法律解释使用并照应。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限 工作公司上海分公司/深圳分公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照应东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主禁止下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失， 由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行有 效禁止的证券不承担支撑工作。   （八）与基金财产关系的要紧合同的支撑   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金照应东说念主负责。由基金照应东说念主代表 基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金照应东说念主保            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 管。基金照应东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方执有两 份以上的原本原件，以便基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。 基金照应东说念主在合同签署后 30 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金照应东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部 门，支撑期限不低于法律法则章程的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的， 基金照应东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得转化，由基金照应东说念主支撑。   五、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核的时间和法子 是按照每个工作日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目计较。基 金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。基金照应东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。 或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应得当基金合同、《证券投资基金 司帐核算业务指引》过火他法律、法则的章程。基金财富净值和基金份额净值由 基金照应东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金照应东说念主应于每个工作日来回终端后 计较当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主按约定 对基金净值给予公布。 审查基金照应东说念主计较的基金财富净值。因此，本基金的司帐工作方是基金照应东说念主， 就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的意见，按照基金照应东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、财富支执证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等财富及欠债。         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近来回市价，治服公允价钱。 的除外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 除外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举 估值净价进行估值。 来回所阛阓挂牌转让的财富支执证券，接纳估值时间治服公允价值。在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以阐明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应接纳估值时间治服其 公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等清醒受限股票，按监         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 管机构或行业协会关系章程治服公允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一股票或债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按股票或债券所 处的阛阓分别估值。   （5）进款的估值方法   执有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （6）因执有股票而享有的配股权，接纳估值时间治服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相干法律法则和行业协会的 相干章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票彭胀，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分颐养基金份额执有东说念主利益时，应立即文牍         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商治理。   （三）估值差错处理 东说念主对不应由其承担的工作，有权向过失东说念主追偿。 阐明后公告的，由此形成的投资东说念主或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资 东说念主或基金支付补偿金，就执行向投资东说念主或基金支付的补偿金额，由基金照应东说念主与 基金托管东说念主按照照应费率和托管费率的比例各自承担相应的工作。 施后仍不可发现该过错，进而导致基金财富净值、基金份额净值计较过错形成投 资东说念主或基金的损失，以及由此形成以后来回日基金财富净值、基金份额净值计较 顺延过错而引起的投资东说念主或基金的损失，由提供过错信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 机构等级三方机构发送的数据过错或由于其他不可抗力原因，基金照应东说念主和基金 托管东说念主天然也曾选定必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过错而 形成的基金财富估值过错，基金照应东说念主、基金托管东说念主免除补偿工作。但基金照应 东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施削弱或排除由此形成的影响。 相干各方应本着勤恳尽责的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以 基金照应东说念主的计较结果为准对外公布，由此形成的损失由基金照应东说念主承担补偿责 任，基金托管东说念主不负补偿工作。   （四）基金账册的建立 一记账方法和司帐处理原则，分别独赶快确立、登录和支撑本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照应东说念主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基 金照应东说念主的账册为准。   （五）基金招募阐明书、依期呈报的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。    《基金合同》收效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金照应 东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募阐明书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基 金照应东说念主不再更新基金招募阐明书。基金照应东说念主在季度终端之日起 15 个工作日 内完成季度呈报编制并公告；在上半年终端之日起两个月内完成中期呈报编制并 公告；在每年终端之日起三个月内完成年度呈报编制并公告。 金托管东说念主应当在收到呈报之日起 2 个工作日内完成月度报表的复核；在收到呈报 之日起 7 个工作日内完成基金季度呈报的复核；在收到呈报之日起 20 日内完成 基金中期呈报的复核；在收到呈报之日起 30 日内完成基金年度呈报的复核。基 金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度关系章程为准。 出具加盖托管核算业务章的复核意见书，相干各方各自留存一份。 毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时提 示。   （六）暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不治服性时，经与基金托管东说念主协商一          国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 致的，基金照应东说念主应当暂停估值；   六、基金份额执有东说念主名册的支撑 份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 管，基金照应东说念主和基金托管东说念主应按照当今相干法律解释分别支撑基金份额执有东说念主名 册。支撑方式不错接纳电子或文档的体式。支撑期限不低于法律法则章程的最低 期限。 册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份 额。基金托管东说念主不错接纳电子或文档的体式妥善支撑基金份额执有东说念主名册，保存 期限不低于法律法则章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额执有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服诡秘义务。 名册，应按关系法则章程各自承担相应的工作。   七、争议治理方式 契约之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法律），并按照中华东说念主民共和国法律 解释。 成的，则任何一方有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁 地点为上海市，按照届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁 各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 诚笃、勤恳、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，颐养基金份额执有东说念主 的正当权益。   八、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （1）托管契约的变更法子   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。本契约的变更报中国证监会备 案。   （2）基金托管契约阻隔的情形   发生以下情况，本契约阻隔： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个工作日 内成立基金财产计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照应东说念主、基金 托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐法子： 告出具法律意见书；            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则章程的最 低期限。                 国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额执有东说念主的服务     基金照应东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照应东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些 服务形态。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议磋议、建议、投诉等需 求，基金照应东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照应东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照应东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照应东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照应东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。     五、磋商基金照应东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法剖释的内容，请通过上述方式 磋商基金照应东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面剖释了本招募阐明书。         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）         第二十四部分       其他应败露事项        公告称号                  败露媒介          日历 国泰基金照应有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型灵通式基金新增流动性服务商的公         证券报》、《证券时报》、   2024/11/8 告                           《证券日报》 国泰基金照应有限公司对于旗下部分交                           《中国证券报》、《证券 易型灵通式基金新增流动性服务商的公                        2024/11/20                               时报》 告 国泰基金照应有限公司对于公司股权变                            《中国证券报》       2024/12/7 更的公告 国泰基金照应有限公司对于旗下部分基                            《中国证券报》       2024/12/24 金改聘司帐师事务所的公告 国泰基金照应有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型灵通式基金新增华西证券股份有限         证券报》、《证券时报》、   2025/1/10 公司为一级来回商的公告                 《证券日报》 国泰基金照应有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型灵通式基金新增中航证券有限公司         证券报》、《证券时报》、   2025/1/23 为一级来回商的公告                   《证券日报》 国泰基金照应有限公司对于指定证券投                             《证券时报》       2025/2/27 资基金主流动性服务商的公告 对于国泰中证基建来回型灵通式指数证                             《证券时报》        2025/4/2 券投资基金流动性服务商阻隔的公告 国泰基金照应有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型灵通式基金新增开源证券股份有限         证券报》、《证券时报》、   2025/4/18 公司为一级来回商的公告                 《证券日报》 国泰基金照应有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型灵通式基金新增瑞银证券有限工作         证券报》、《证券时报》、   2025/5/16 公司为一级来回商的公告                 《证券日报》 国泰基金照应有限公司高档照应东说念主员变                            《中国证券报》       2025/5/30 更公告 国泰基金照应有限公司对于指定证券投         《上海证券报》、《证券 资基金主流动性服务商的公告                 时报》            国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）     第二十五部分        招募阐明书存放过火查阅方式   本招募阐明书存放在本基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募阐明书复制件或复印件， 但应以招募阐明书原本为准。基金照应东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。         国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）             第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金照应东说念主、基金托管东说念主的办公局面。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金注册 的批复文献   二、《国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金托管契约》   四、法律意见书   五、基金照应东说念主业务履历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金照应有限公司                            二零二五年十一月二十七日