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国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证    券投资基金更新招募说明书        （2025 年第一号）     基金经管东谈主：国泰基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司                        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录           国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                         垂危教导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出息和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 理等环保业务收入占比当先 50%的上市公司证券纳入环保产业主题； 前 50 的证券行动样本； 以使单个样本权重不妥先 5%。    关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投老本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分计议自身的风险承受智力，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出孤独决策。投资东谈主根据所合手有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、经管风险、流 动性风险、本基金独有风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独有风险包括：         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集 来往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛错的风险、基金退市风 险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额合手有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对 价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设立风险、第三方机 构服务的风险、投资钞票支合手证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转 融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险、基金合同提前休止的风险等。本 基金可能出现追踪舛讹戒指未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份股停牌 等风险。   本基金可投资钞票支合手证券，主要存在与基础钞票关连的风险、与钞票支合手 证券关连的风险、与专项蓄意经管关连的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不妥当的估值可能使基金钞票面对损失 风险。股指期货接纳保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额合手有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或盘曲成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金钞票投资于 科创板股票或选拔不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、市集轨制以及来往法律解释等差 异带来的独有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、齐集度风险、系统         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 性风险和政策风险等。   《基金合同》胜利后，贯穿 50 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额 合手有东谈主大会。基金份额合手有东谈主可能面对基金合同提前休止的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略， 追踪中证环保产业 50 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风 险收益特征相似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应负责阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵府提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职责。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金经管东谈主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合讲解为 2025 年 3 季度讲解，净值发达数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本讲解中财务 数据未经审计）       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第一部分      媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》                      （以下简称“《流动性风险经管 轨则》”）和其他关连法律法例轨则以及《国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同当事东谈主，其合手有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关连轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验 改造和补充 数证券投资基金招募说明书》过甚更新 资基金基金居品贵府提要》过甚更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市来往公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其往往作念出的改造     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁 布机关对其往往作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其往往作念出的改造        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       《流动性风险经管轨则》                 ：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 经管轨则》及颁布机关对其往往作念出的改造 义的“来往型洞开式基金” 标相似，接纳洞开式运作形状的基金 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金经管东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东谈主指定的，在基金合同胜利后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金来往的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并救助基金份额合手有东谈主名册和 办理非来往过户等 国证券登记结算有限职责公司，基金经管东谈主也不错自行或托福其他机构担任注册 登记机构 东谈主所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不恰当先 3 个月 洞开日     《业务法律解释》：指深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金经管有限公司、基金销售机构的关连业务法律解释和轨则（过甚往往改造）         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同轨则的对价肯求购买基金份额的步履 轨则的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 其改日可能发生的变更 而况按照每种成份股在标的指数中的权重笃定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 日现款差额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的轨则将基金份额合手有东谈主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公征战行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来往的债券等 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第三部分      基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   预计东谈主：辛怡   预计电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：               股东称呼                  股权比例        中国建银投资有限职责公司                  60%             意大利忠利集团                  30%       国网英大外洋控股集团有限公司                 10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行 总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。                                            （国 务院农村综合转换办事小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费转换办事小组办公室（国务院农村综合转换办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年           国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年 在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分 析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 经 理 。 2019 年 4 月-2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部处事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处处事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主合手办事）、总司理、党组副文告。 党组副文告。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大外洋控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、 中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公 司党委副文告、总司理、董事、代任守护长。   吴群，孤独董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，经管商量部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主合手办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抵挡股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   杨金强，孤独董事，博士研究生，考验。2011 年 7 月于今，历任上海财经大 学金融学院助理考验、副考验、考验、博导、系主任、副院长（主合手办事）。2024 年 12 月起任公司孤独董事。   封晓骏，孤独董事，大学本科，高档讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在江 苏省泰兴市外经委办事，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司办事，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高档合伙东谈主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律参谋人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘考验，2017 年 委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任，2019 年 1 月于今任上海市江苏商会实行会长、香港中华工商总会副主席，2022 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律参谋人、苏州市相城区东谈主民政府法律参谋人、江 苏省东谈主民政府驻沪办法律参谋人。2025 年 6 月起任公司孤独董事。   徐晓东，孤独董事，博士研究生，考验。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东谈主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与经管学院副考验、考验、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、祥瑞养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、银 河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和钞票经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行 营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金管 理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息手艺有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息手艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   （1）现任基金司理   王玉，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。 数证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月起兼任国泰信用互利债券型证券投资 基金（由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基金司理，2020 年 3 月至 2024 年 8 月任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，2020 年 4 月至 年 7 月任国泰惠泰一年按期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2021 年 8 月任国泰添福一年按期洞开债券型发起式证券投资基金和国 泰惠瑞一年按期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼 任国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任 国泰中证细分化工产业主题来往型洞开式指数证券投资基金和国泰中证环保产 业 50 来往型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月至 2023 年 5 月 任国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金和国泰 中证细分化工产业主题来往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金的基金 司理，2021 年 10 月起兼任国泰中证影视主题来往型洞开式指数证券投资基金和 国泰中证光伏产业来往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理， 司理，2021 年 12 月至 2023 年 5 月任国泰中证港股通 50 来往型洞开式指数证券 投资基金发起式联合基金的基金司理，2022 年 2 月至 2023 年 5 月任国泰中证新 材料主题来往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰上证科创板 100 来往型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰中证 AAA 科技立异公司债来往型洞开式指数证券投资基金的 基金司理。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）历任基金司理   本基金自成立以来一直由王玉担任基金司理，无基金司理变更事宜。   本基金经管东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档经管东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务骨干等关连东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的 投资经管关连东谈主员担任成员，守护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关连法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司全体投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门提议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   实行委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，皆备收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东谈主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东谈主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，外洋业务部副总监   三、基金经管东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照章召集基金份额合手有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金经管东谈主承诺 建立健全里面戒指轨制，选择灵验措施，预防违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选择灵验措施，预防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢却的其他步履。 家关连法律、法例及行业范例，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法规划；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）有意毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、搅扰、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、耗损权益，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 关轨则，泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事 关连的来往行为；   （8）违抗证券来往场地业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 阻挠市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有意含有乌有、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的步履。 度，选择灵验措施，预防违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，且不利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主 从事关连的来往行为；   六、基金经管东谈主里面戒指轨制   基金经管东谈主为小心和化解规划运作中面对的风险，保证规划行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作范例与戒指措施，形成了 公司齐全的里面戒指体系，并通过相应的具体业务戒指经由来严格实施。   为保证里面戒指的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实行 的规章轨制体系并招引业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面戒指轨制进 行实时的更新和调节，以适合公司规划行为的变化，不停增强和优化公司轨制的      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司规划运作正当合规，形成称职规划、范例运作的规划理念；   （2）小心和化解风险，擢升规划经管效益，确保公司规划的稳健运行和受 托钞票的安全齐全，达成公司合手续、踏实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、齐全、实时；   （4）保重公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面戒指应遮掩公司的各项业务、所有部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等所有业务过程和业务门径。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面戒指轨制，公司全体职工 必须辛劳保重里面戒指轨制的灵验实行。   （3）互相孤独和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、互相制约。里面戒指的检 查评价部门必须孤独于各业求实行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面戒指应根据公司规划业务发展、新址品的征战、 金融立异、法律法例以及市集环境的变化等实时调节和完善，以保证里面戒指的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，止境是研究、投资、实行、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻遏，对垂危业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划经管方法镌汰运作成本，擢升 经济效益，力图以合理的戒指成本达到最好的内控恶果。   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分领会 孤独董事的监督职能，并在职工中加强职业谈德熏陶和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健规划的企业文化。公司董事会对里面戒指原则进行携带，对公司建立内 部戒指系统和救助其灵验性承担最终职责；公司规划经管层对里面戒指进行管         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险戒指职责，既相 互孤独，又互趋附营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险戒指体系。   （2）公司依据自身规划特质建立了包括各岗亭以主义职责制自控、关连部 门和岗亭之间互相制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源经管轨制，健全激勉拘谨机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的主义和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，不停优化风险戒指范例和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险戒指经由，并在本质业务中加以戒指。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权模范和经由，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面司帐戒指，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账经管，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辩各岗亭职责，投资 和来往、来往和算帐、基金司帐和公司司帐等垂危岗亭不得有东谈主员的近似。垂危 业务部门和岗亭进行物理阻遏。   （8）公司建立首要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信圮绝流渠谈和相通机制，明确讲解机制旅途和业务 讲述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，达成自下而 上的实时讲解和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究经管、投资决策和来往经管等轨制体系，以 达成投资经管业务戒指。   （11）公司制定例范的信息败露经管办法，不停优化完善机制经由，确保公 开败露信息的信得过、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面戒指建立与实施情况进行监督检查，评价里面戒指的灵验      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 性，发现里面戒指过错，实时加以改进，内控检查评价部门通过按期或不按期检 查里面戒指轨制的实行情况，确保公司各项规划经管行为的灵验运行。   基金经管东谈主保证以上对于里面戒指轨制的败露信得过、准确，并承诺基金经管 东谈主将根据市集变化和业务发展不停完善里面戒指轨制，切实保重基金份额合手有东谈主 的正当权益。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                     第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织样式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   预计东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制生意银行，亦然严格按照中国《公司法》和《生意银行法》设立的一 家当代金融企业。 来往所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置转换，成为 国内首家实施股权分置转换的生意银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券来往所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 不停完善公司治理，猖狂股东转换转型，合手续立异生意模式和居品服务，悉力于于 成为一家“让东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行钞票托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主 高档经管东谈主员任职经验，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息经管等 办事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部经管经历。曾任中国工商银行总 行钞票托管部营销众人。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日取得基金托管经验，成为《中          国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 华东谈主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地领会后发上风，猖狂发展托管业务，中国民生银行股份有限公司钞票托管 部从成立着手就本着充分保护基金合手有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高开始地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。钞票托管部现在共有职工 105 东谈主，平均年岁 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器用有硕士 以上学位。    中国民生银行坚合手以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实”的 规划理念，依托丰富的钞票托管训诫、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 钞票托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动典礼。钞票托管部长期坚合手以客户为中心，悉力于于 为客户提供全面的综合金融服务。对内猖狂整合行内资源，对外无为搭建客户服 务平台，向各样托管客户提供专科化、升值化的托管综合金融服务，得到各界的 充分招供，也在市集上设立了细密品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金居品信息讲解办事优秀经管机构”奖，贯穿三年蝉联中央国债登记 结算有限职责公司“年度优秀钞票托管机构”奖项，获评《金融答理》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌钞票托管银行”。2023 年于今，本行荣获《金融 时报》“年度最好钞票托管银行”，《证券时报》“2023 年度了得钞票托管银行天 玑奖”、    “2024 年度了得钞票托管银行天玑奖”，                        《新浪财经》                             “待业金融服务立异 银行”奖，《逐日经济新闻报》“2024 年度荒芜钞票托管银行奖”等奖项。    限制 2025 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信踏实得利债券型证券投资基 金、中银新趋势机动配置羼杂型证券投资基金等共 336 只证券投资基金，基金托 管限制 13,459.42 亿元。    二、基金托管东谈主的里面戒指轨制    （1）建立齐全、严实、高效的风险戒指体系，形成科学的决策机制、实行 机制和监督机制，小心和化解规划风险，保障钞票托管业务的稳健运行和托管财 产的安全齐全。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）猖狂培育合规文化，自发形成称职规划、范例运作的规划念念想和规划 理念，严格戒指合规风险，保证钞票托管业务适合国度关连法律法例和行业监管 法律解释。   （3）以互相制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基 础，以落实到位的过程戒指为着眼点，以先进的信息手艺技能为依托，建立全面、 系统、动态、主动、有意于差错防弊、堵塞破绽、摒除隐患、保证业务稳健运行 的风险戒指轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐全、实时。   总行高档经管层负责部署全行的风险经管办事。总行风险经管委员会是总行 高档经管层下设的风险经管专科委员会，对高档经管层负责，支合手高档经管层履 行职责。钞票托管业务风险戒指办事在总行风险经管委员会的统一部署和携带下 开展。   总行各部门致密配合，共同把控钞票托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险经管部行动总行风险经管委员会秘书机构，是全行风险经管的 统筹部门，对钞票托管部的风险戒指办事进行携带；总行法律合规部负责钞票托 管业务项下的关连合同、契约等法律性文献的刚毅，对业务开展进行合规检查并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括按期里面审 计、现场和非现场检查等；总行办公室与钞票托管部共同制定声誉风险救急预案。   （1）正当合规原则。风险戒指应适合和体现国度法律、法例、规章和各项 政策。   （2）全面性原则。风险戒指遮掩托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级 东谈主员，并涵盖钞票托管业务各门径。   （3）灵验性原则。钞票托管业务从业东谈主员应全力保重里面戒指轨制的灵验 实行，任何东谈主都莫得越过轨制拘谨的权力。   （4）预防性原则。必须设立“预防为主”的经管理念，戒指钞票托管业务 中风险发生的起源，退却于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （5）实时性原则。钞票托管业务风险戒指轨制的制定应当具有前瞻性，并 且跟着托管部规划策略、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律法例、        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 政策轨制等外部环境的更正进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞破绽。   （6）孤独性原则。各业务中心、各岗亭职能上保合手相对孤独性。风险合规 经管中心是钞票托管手下设的实行机构，不受其他业务中心和个东谈骨干预。业务操 作主谈主员和检查东谈主员严格分开，以保证风险戒指机构的办事不受搅扰。   （7）互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实 可行的互相制衡措施来摒除风险戒指的盲点。   （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管钞票财务严格分开；托管业务 日常操作部门与行政、研发和营销等部门阻遏。   （1）轨制成立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手 册、严格的东谈主员步履范例等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织经管结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   （3）风险识别与评估：按期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制措施。   （4）相对孤独的业务操作空间：业务操作区相对孤独，实施门禁经管和音 像监控。   （5）东谈主员经管：进行按期的业务与职业谈德培训，使职工设立风险小心与 戒指理念，并订立承诺书。   （6）救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工按期演练；建立他乡灾 备中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从戒指环境、风险评估、戒指行为、信息相通、 监控等五个方面构建了托管业务风险戒指体系。   （1）坚合手风险经管与业务发展同等垂危的理念。中国民生银行股份有限公 司钞票托管部从成立之日起就止境强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的 风险小心和戒指体系行动办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况不停出现，咱们长期将风险经管放在与业务发展同等垂危的位 置，视风险小心和戒指为托管业务生计和发展的生命线。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）实施全员风险经管。将风险戒指职责落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。   （3）建立单干明确、互相牵制的风险戒指组织结构。咱们通过建立纵向双 东谈主制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织 结构。   （4）以轨制成立行动风险经管的中枢。咱们相配爱重里面戒指轨制的成立， 照旧建立了一整套里面风险戒指轨制，包括业务经管办法、里面戒指轨制、职工 步履范例、岗亭职责及涵括所有后台运作门径的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会不停加多和完善。   （5）轨制的实行和监督是风险戒指的要津。轨制落实检查是风险戒指经管 的有劲保证。钞票托管部里面设立风险合规经管中心，依照关连法律规章，按期 对业务的运行进行检查。总行审计部不按期对托管业务进行审计。   （6）将先进的手艺技能运用于风险戒指中。托管业务系统需求不仅从业务 方面而且从风险戒指方面都要经过多方论证，托管业务手艺系统具有较强的自动 风险戒指功能。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管 办法》《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》等关连法律法例的轨则及基 金合同、基金托管契约的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金钞票的核算、基金钞票净值的计较、基金份额净值的计较、基金经管东谈主报答 的计提和支付、基金托管东谈主报答的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关连 法律法例轨则及基金合同、基金托管契约约定的步履，应实时以书面样式文牍基 金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文牍后应实时查对阐述，并以书面样式对基 金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法步履，应立即讲解中国证监会，同期      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 文牍基金经管东谈主限期纠正。        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第五部分    关连服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金经管东谈主网站。基金经管东谈主可根据有 关法律法例轨则，增减或变更销售机构，并在基金经管东谈主网站上公示。  二、注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  预计东谈主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  预计电话：021-31358666  传真：021-31358600  预计东谈主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  实行事务合伙东谈主：邹俊  预计电话：021-22122888  传真：021-62881889  预计东谈主：王国蓓  承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他关连轨则，并经中国证监会证监许可【2021】121 号文（《对于准予国泰 中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作形状和存续期限         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第七部分     基金合同的胜利   一、基金合同的胜利   本基金基金合同于 2021 年 3 月 19 日稳健胜利。自基金合同胜利日起，本基 金经管东谈主稳健入手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》胜利后，贯穿 20 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期讲解中给以 败露；贯穿 50 个办事日出现前述情形的，基金合同休止，不需召开基金份额合手 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）        第八部分      基金份额折算与变更登记   基金合同胜利后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金经管东谈主应事前笃定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向注册登记机构肯求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 数额将发生调节，但调节后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金经管东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第九部分     基金份额的上市来往   一、基金份额上市   基金合同胜利后，具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《深圳证券来往所证 券投资基金上市法律解释》向深圳证券来往所肯求基金份额上市：   根据关连轨则，本基金基金合同胜利后，具备上市条件，于 2021 年 4 月 2 日起在深圳证券来往所上市来往（二级市集来往代码：159861）。   二、基金份额的上市来往   本基金的基金份额在深圳证券来往所的上市来往须辞退《深圳证券来往所证 券投资基金上市法律解释》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券来往所来往法律解释》等关连轨则。   三、上市来往的停复牌、暂停上市、还原上市和休止上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和休止上市等按照《基金法》和关连 法律法例以及《深圳证券来往所证券投资基金上市法律解释》等关连业务法律解释、文牍、 指引、指南等关连轨则实行。   若本基金发生深圳证券来往所关连轨则所轨则的因不再具备上市条件而应 当休止上市的情形时，本基金可由来往型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。届时，基金经管东谈主 可变更本基金的登记机构并相应调节申购赎回业务法律解释，基金变更的具体安排见 基金经管东谈主届时发布的关连公告。若届时本基金经管东谈主已有以该指数行动标的指 数的指数基金，则基金经管东谈主将本着保重基金份额合手有东谈主正当权益的原则，收用 其他合适的指数行动标的指数，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金经管东谈主在每一来往日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的机构      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 计较并通过深圳证券来往所发布，仅供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中谢却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违抗法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他来往场地上市来往，而无需召 开基金份额合手有东谈主大会审议。   六、关连法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券来往所对基金上 市来往的法律解释等关连轨则进行调节的，基金合同相应给以修改，并按照新轨则执 行，且此项修改无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十部分      基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限职责公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来往所办理。本基金现在仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日条件熟识，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主关连公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场地或按申购赎回代理券商提供的 其他形状办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东谈主 在基金经管东谈主网站或关连文献列示，基金经管东谈主可依据本质情况调节申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所的通常来往日的来往时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时期进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连轨则在 轨则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同胜利之日起不妥先 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时期在关连公告中轨则。   基金经管东谈主自基金合同胜利之日起不妥先 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时期在关连公告中轨则。   本基金可在基金上市来往之前入手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在笃定申购入手与赎回入手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时期。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 轨则； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违抗法律法例且对合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来往所或注册登记机构关连法律解释过甚往往更新，对上述原则 进行调节。基金经管东谈主必须在新法律解释入手实施前依照《信息败露办法》的关连规 定在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主轨则的范例，在洞开日 的具体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资者在提 交赎回肯求时，必须有豪阔的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回肯求在 T+1 日进行阐述。   对于投资者提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购肯求 以及 T 日基金经管东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金经管东谈主对冻结情况适合要求的申购申 请给以阐述。如冻结情况不适合要求，则申购肯求失败。   对于投资者提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回肯求       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 以及 T 日基金经管东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金经管东谈主根据冻结情况对投资者的赎回肯求给以阐述。 如投资者合手有的适合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商如实接收到该肯求。申购、赎回的阐述以注册登记机构的 阐述结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关连 肯求的阐述情况。投资者应实时查询关连肯求的阐述情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券来往所、登记机构的关连轨则和参与各方关连 契约过甚往往改造的关连轨则。   T+1 日，注册登记机构根据基金经管东谈主对申购、赎回肯求的阐述信息，为 投资者办理组合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给关连证券来往所、 申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。经常情况下，投资者 T 日申购 所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由 基金经管东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行算帐，T+2 日进行交收，注册登 记机构不错依据关连法律解释对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐述失败的申 请，注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商 将对冻结的资金给以解冻。   如果注册登记机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不成通常践约的情形，则 依据关连业务法律解释和参与各方关连契约过甚往往改造的关连轨则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东谈主或基金钞票的损失。   若投资者用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金 份额因被国度有权机关冻结或强制实行导致不足额的，基金经管东谈主有权教学申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有东谈主或基金钞票碰到损失的，基金经管东谈主有权代表其他基金份额合手有东谈主或基金资 产要求该投资者进行抵偿。 内，对基金份额申购赎回的范例以及算帐交收和登记的办理时期、形状、处理规 则等进行调节，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行戒指，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调节申购和赎回的数额限制。基金经管东谈主必须在调节前依照《信 息败露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基 金经管东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可选择上述措施对基金限制给以控 制。具体请参见关连公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行妥当范例，不错妥当蔓延计 算或公告。 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 数额笃定。   申购赎回清单由基金经管东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来往        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券来往所、注册登记机构等收取的关连用度。 以在不违抗关连法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告 时期进行调节。   （七）申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他关连内容。如 深圳证券来往所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计较方法并适用于本基金 的，则按照新的法律解释实行。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、擢升基 金运作的效率，基金经管东谈主在制定具体的现款替代方法时恪守公谈及公开的原 则，以保护基金份额合手有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（标志为“谢却”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   谢却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动一起或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动 替代。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金经管东谈主合计不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调节的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券还原来往后买入，而本质买 入价钱加上关连来往用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金经管东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基 金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有通常来往的 2 个来往日（简称为 T＋3 日） 内，基金经管东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 本质购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券本质购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，关连证券来往所通常来往日已达到 20 日而该证 券通常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来往日）, 基金经管东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 现款替代多退少补资金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情况下，       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个来往日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例算计不恰当先申购基金份额钞票净值的一定 比例。现款替代比例的计较公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金经管东谈主出于保护合手有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调节的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金经管东谈主推断并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的推断值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调节后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调节后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调节后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的 指数成份证券调节后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-（申购赎回清单中必须        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的样式进行修改。   申购赎回清单的样式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金 基金经管公司称呼       国泰基金经管有限公司 基金代码           159861 标的指数代码         930614   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 申购赎回组合证券只数                          XXX 是否洞开申购                              是 是否洞开赎回                              是 今日累计可申购的基金份额上限（份）                   XXX 今日累计可赎回的基金份额上限（份）                   XXX   成份股信息内容：                  股票数目        现款替代    现款替代溢   固定替代 股票代码     股票简称                   (股)         标志      价比例    金额 (元)  XXX     XXX      XXX         XXX     XXX     XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的样式可根据深圳证券来往所的本质情况相应调节，具体内容 以基金经管东谈主届时在网站上公布的本质内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场地或按申购赎回代理券商提供的 其他形状办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东谈主 在基金经管东谈主网站或关连文献列示，基金经管东谈主可依据本质情况调节申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所的通常来往日的来往时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时期进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连轨则在 轨则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 4 月 2 日起入手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 他对价； 轨则； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违抗法律法例且对合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来往所或注册登记机构关连法律解释过甚往往更新，对上述原则 进行调节。基金经管东谈主必须在新法律解释入手实施前依照《信息败露办法》的关连规 定在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主轨则的范例，在洞开日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额合手有东谈主提交赎回肯求时，必须合手有豪阔的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东谈附近理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时期、处理法律解释等在降服基金合同和招募说明书轨则的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体轨则为准。   通常情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提 供适合要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额合手有东谈主合手有的适合要求的 基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适合要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得胜。 申购、赎回的阐述以注册登记机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他形状查询关连肯求       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的阐述情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回取得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐述法律解释适用深圳证券来往所、登记机构的关连轨则和参 与各方关连契约的关连轨则。如深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职责公 司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新的法律解释实行，届时基金经管 东谈主将发布公告给以败露，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券来往所、登记机构的关连轨则和参与各方关连 契约过甚往往改造的关连轨则。   投资者 T 日申购得胜后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   如果注册登记机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不成通常践约的情形，则 依据关连业务法律解释和参与各方关连契约过甚往往改造的关连轨则进行处理。   基金经管东谈主、深圳证券来往所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的范例以及算帐交收和登记的办理时期、形状、处理法律解释等 进行调节，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行戒指，并在申购赎回清单中公告。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 允许的情况下，调节申购和赎回的数额限制。基金经管东谈主必须在调节前依照《信 息败露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基 金经管东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可选择上述措施对基金限制给以控 制。具体请参见关连公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行妥当范例，不错妥当蔓延计 算或公告。 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 数额笃定。   申购赎回清单由基金经管东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来往 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券来往所、注册登记机构等收取的关连用度。 以在不违抗关连法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告 时期进行调节。   （七）申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值过甚他关连内容。如深圳证券来往所修改或更新申购赎回清单的内容、         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 参数计较方法并适用于本基金的，则按照新的法律解释实行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的算帐交收安 排，在申购赎回清单中加多的杜撰证券。                  “申赎现款”的现款替代标志为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（标志为“谢却”）、不错现款替 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “谢却”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   谢却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行动替代。  不错现款替代适用于所有成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款行动一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于所有成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 必须使用固定现款行动替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时合手仓不足的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不足时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券来往所参考价钱笃定原则发生变化，以深圳证券来往所文牍轨则的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证 券通常来往后买入，而本质买入价钱加上关连来往用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的本质成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有通常来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本（包括买入价 格与来往用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所通常来往日已达到 20 日而该证券 通常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日）， 基金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关连款项的算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为灵验戒指基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金经管东谈主可轨则 投资者使用不错现款替代的比例算计不恰当先申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：   如果深圳证券来往所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券来往所通 知轨则的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对设立可 以现款替代的沪市成份证券一升引现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。如果上海 证券来往所参考价钱笃定原则发生变化，以上海证券来往所文牍轨则的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主 将买入该证券，本质买入价钱加上关连来往用度后与申购时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质 成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的本质成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主 将卖出该证券，本质卖出价钱扣除关连来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质 收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的本质收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购来往阐述后按照“时期优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往阐述后按照“时期优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有通常来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内 完成上述来往。   时期优先的原则为：申购赎回主义一样的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后端正按照深交所阐述申购赎回的时期笃定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在上交所贯穿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐述记录，在手艺系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金经管东谈主按照“时期优先”的原则循序与申购投资者笃定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时期端正，以替代金额与被替代证券 的循序本质购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，笃定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则循序与赎回投资者 笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时期端正，以替 代金额与被替代证券的循序本质卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金经管东谈主不错无间进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，笃定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券本质卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所通常来往日已达到 20 日而该证券 通常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基 金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，关连款项的算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金 经管东谈主出于保护合手有东谈主利益等原因合计有必要设立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中谢却现 金替代成份证券的数目与相应证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调节后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益 分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的样式进行修改。        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   申购赎回清单的样式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金 基金经管公司称呼       国泰基金经管有限公司 基金代码           159861 标的指数代码         930614 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 一起申购赎回组合证券只数                           XXX 是否洞开申购                                 是 是否洞开赎回                                 是 今日净申购的基金份额上限                           XXX 今日净赎回的基金份额上限                           XXX 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                     XXX 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                     XXX 今日累计可申购的基金份额上限                         XXX 今日累计可赎回的基金份额上限                         XXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                   XXX 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                   XXX               国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代   申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代标志   溢价比例        折价比例    金额     金额     场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX    XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的样式可根据深圳证券来往所的本质情况相应调节，具体内容       以基金经管东谈主届时在网站上公布的本质内容为准。         三、拒却或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：       投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的       活跃市集价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托       管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。       金钞票净值或无法进行证券来往。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现       有基金份额合手有东谈主利益的情形。       份额参考净值计较舛错。       登记机构的非常情况无法办理申购，或者指数编制单元、关连证券来往所等因异       常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述非常情况指基金经管东谈主无法预       见并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、       数据舛错等。         发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停申购时，       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金经管东谈主应当根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不 笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回肯求 或减速支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值计较舛错。 登记机构的非常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关连证券来往所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述非常情况指基金经管东谈主无法预 见并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、 数据舛错等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金经管东谈主应报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金经管东谈主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   五、基金的非来往过户      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金的非来往过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等 情形而产生的非来往过户以及注册登记机构招供、适正当律法例的其它非来往过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份 额的投资东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关连贵府，对于适合条件的非来往过户肯求按基金注 册登记机构的轨则办理，并按基金注册登记机构轨则的模范收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据关连法律法例过甚业务法律解释，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   八、齐集申购和其他服务 合手有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东谈主有权制定齐集申购业 务的关连法律解释。 利影响的前提下，基金经管东谈主可洞开投资东谈主接纳单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 利影响的前提下，调节基金申购赎回形状或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金经管东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，也可采 取其他合理的申购赎回形状，并在实施日前依照《信息败露办法》的关连轨则在 轨则媒介公告。 书面托福代理契约。   九、基金算帐交收与登记模式的调节或新增   若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限职责公司推出新的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回形状，本基金经管东谈主有权调节本基金的算帐交收 与登记模式及申购、赎回形状，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回形状，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十一部分          基金的投资   一、投资主义   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资主义， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过甚他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、公征战行的次级债、地点政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、 可调节债券（含分离来往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、钞票支合手证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器用以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会关连 轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的轨则而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金经管东谈主在履行妥当范例后，不错相应调节本基金的投资范围和投资比例轨则。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的调节。但因特殊 情况（如成份股持久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放运动量发生变 化、成份股公司步履、市集流动性不足等）导致本基金经管东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同表率整时，基金经管东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 舛讹。在通常市集情况下，本基金的风险戒指主义是追求日均追踪偏离度的皆备 值不妥先 0.2%，年追踪舛讹不妥先 2%。如因标的指数编制法律解释调节或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛讹当先上述范围，基金经管东谈主应选择合理措施幸免追踪      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切柔软国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策划向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性经管的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金钞票流动性，并镌汰组合追踪舛讹。   本基金将重心对市集利率、刊行条目、支合手钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支合手证券价值的因素进行分析，并扶植采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来经管 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金限制以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限制。本基金经管东谈主将充分计议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，擢升基金的投资收益。   为更好达成投资主义，在加强风险小心并降服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理笃定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支合手证券的比例，不恰当先 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不恰当先基金钞票净值的   （4）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券限制的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支合手 证券，不恰当先其各样钞票支合手证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资模范，应 在评级讲解发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不妥先本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不恰当先基 金钞票净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来往，降服以下投资限制： 金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不恰当先基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定； 不恰当先上一来往日基金钞票净值的 20%；         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 不低于来往保证金一倍的现款；   （10）本基金钞票总值不妥先基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不恰当先基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，降服以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的范围； 均计较； 素甚至基金投资不适合上述比例限制的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不恰当先基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的因素甚至基金不适合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实行，与境 内上市来往的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性 限制等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基 金经管东谈主应当在关连证券可来往的 10 个来往日内进行调节，但中国证监会轨则      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的特殊情形除外。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同胜利之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的轨则实行。   为保重基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过甚他不方正的证券来往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、本质 戒指东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来往的，应当适合基金的投资主义和投资策略，恪守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。关连来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。首要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证环保产业 50 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金经管东谈主根 据标的指数变更情形履行妥当范例并进行公告。法律法例或监管机构另有轨则          国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的，从其轨则。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。      本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中证环保产业 50 指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金经管东谈主代表基金诈骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      八、基金投资组合讲解      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本讲解所载贵府不存在乌有记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 24 日复核了本讲解中的财务目的、净值发达和投资组合讲解等内容，保证复 核内容不存在乌有记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合讲解所载数据限制 2025 年 9 月 30 日，本讲解所列财务数据未经 审计。                                                   占基金总钞票 序号           样貌                金额(元)                                                   的比例(%)      其中：股票                       228,559,477.57       98.99      其中：债券                                    -            -      钞票支合手证券                                   -            -             国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                                  -              -      金融钞票      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金钞票净 代码              行业类别              公允价值（元）                                                          值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                       -              -     B 采矿业                                            -              -     C 制造业                                  199,022.17          0.09     D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                               -              -     E 建筑业                                            -              -     F 批发和零卖业                                 21,698.39         0.01     G 交通运载、仓储和邮政业                                    -              -     H 住宿和餐饮业                                         -              -     I 信息传输、软件和信息手艺服务业                                -              -     J 金融业                                            -              -     K 房地产业                                           -              -     L 租出和商务服务业                                       -              -     M 科学研究和手艺服务业                             12,052.23         0.01     N 水利、环境和寰球设施经管业                                  -              -           国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） O 住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P 熏陶                                             -            - Q 卫生和社会办事                                        -            - R 文化、体育和文娱业                                      -            - S 综合                                             -            -      算计                                232,772.79         0.10  （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金钞票净 代码            行业类别              公允价值（元）                                                      值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                       -            - B 采矿业                                            -            - C 制造业                               180,985,987.61       78.47 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                   42,726,387.57       18.52 E 建筑业                                            -            - F 批发和零卖业                                         -            - G 交通运载、仓储和邮政业                                    -            - H 住宿和餐饮业                                         -            - I 信息传输、软件和信息手艺服务业                                -            - J 金融业                                 2,911,902.00        1.26 K 房地产业                                           -            - L 租出和商务服务业                                       -            - M 科学研究和手艺服务业                                     -            - N 水利、环境和寰球设施经管业                       1,702,427.60        0.74 O 住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P 熏陶                                             -            - Q 卫生和社会办事                                        -            - R 文化、体育和文娱业                                      -            -           国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） S 综合                                                  -                 -      算计                                 228,326,704.78             98.99      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                       占基金钞票 序号    股票代码      股票称呼     数目(股)        公允价值(元)             净值比例                                                            (％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                       占基金钞票 序号    股票代码      股票称呼     数目(股)        公允价值(元)             净值比例                                                            (％)      本基金本讲解期末未合手有债券。 细      本基金本讲解期末未合手有债券。            国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券投资明细         本基金本讲解期末未合手有钞票支合手证券。 明细         本基金本讲解期末未合手有贵金属。 细         本基金本讲解期末未合手有权证。         本基金本讲解期内未投资股指期货。         本基金本讲解期内未投资国债期货。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有被监管部门立案探望或 在讲解编制日前一年受到公开训斥、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的情况。         （3）其他钞票组成 序号               称呼                  金额(元)        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     （4）讲解期末合手有的处于转股期的可调节债券明细     本基金本讲解期末未合手有可调节债券。     （5）讲解期末前十名股票中存在运动受限情况的说明     ①期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明     本基金本讲解期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明                        运动受限部分                                          占基金钞票       运动受限 序号    股票代码      股票称呼   的公允价值                                          净值比例(%)     情况说明                              (元)              国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                         第十二部分             基金的功绩       基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。       基金经管东谈主依照坚守职守、竭诚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金钞票，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           功绩比      功绩相比                              净值增                    净值增                    较基准      基准收益       阶段                     长率标                           ①-③      ②-④                    长率①                    收益率      率模范差                              准差②                                             ③       ④                  -19.02%     1.74%    -30.45%      1.77%   11.43%   -0.03%       注：本基金的基金合同胜利日为 2021 年 3 月 19 日。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第十三部分          基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 孤独。   四、基金财产的救助和贬责   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救助。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来往场地的来往日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在笃定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关连轨则。   （一）对存在活跃市集且或者获取一样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近来往日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来往日的报价不成信得过反馈公允价值的，应付报价进行调节，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批合手有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有豪阔 可利用数据和其他信息支合手的估值手艺笃定公允价值。接纳估值手艺笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调节并笃定公允价值。      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调节最近来往市价，笃定公允价钱。   （2）在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来往所市集上市来往的可调节债券，按照逐日收盘价行动估值全 价；来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在来往所市集挂牌转让的钞票支合手证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时接纳估值手艺笃定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允价 值，应合手续评估上述作念法的妥当性，并在情况发生更正时作念出妥当调节。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，接纳估值手艺笃定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价行动估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调 整，阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则 接纳估值手艺笃定公允价值。   （4）非公征战行有明确锁按期的股票、初次公征战行有明确锁按期的股票、 通过大量来往取得的带限售期的股票等刊行时明确一按期限限售期的股票，按监        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 管机构或行业协会关连轨则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   合手有的银行按期入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来往日结算 价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 关轨则进行估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 最新轨则的，按其轨则进行估值。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额合手有东谈主利益时，应立即文牍       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关连法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个办事日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的过错形成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的， 过错的职责东谈主应当对由于该估值舛错碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错职责方应及         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方照旧积极调和，而况 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方应付更正的情况向关连当事东谈主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值舛错的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应付估值舛错负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不妥 得利返还的总和当先其本质损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调节接纳尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的形状。   估值舛错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因笃定估值舛错的职责方。   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估。   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施预防损失进一步扩大。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金经管东谈主应于每个洞开日来往收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的舛讹不行动基金钞票估值舛错处理。 其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、妥当、合理的 措施进行检查，然而未能发现该舛错而形成的基金钞票估值舛错，基金经管东谈主、 基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 松开或摒除由此形成的影响。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》胜利起火 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金经管东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计较； 尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无 需以弥补失掉为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额合手有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情调节以上基金收益分拨原则，此项调节不需要召开基金份额合手有东谈主大 会，但应于变更实施日前在轨则媒介上公告。   二、基金收益分拨数额的笃定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金经管东谈主将以此计较限制收益评价日基金净值增长率当先标的指数同期 增长率的差额，当差额当先 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行 计较上述目的。   三、收益分拨决策      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、 分拨形状等内容。   四、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》胜利后与基金关连的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形状   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连法例及相应契约规 定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的轨则代扣代缴。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关连轨则编制基金司帐报表； 并以书面形状阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管轨则》、《基金合同》过甚他关连轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东谈主或者按照《基金合同》约定的时期和形状查阅或者复制公开败露的信 息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的法律解释及具体范例，说明基金居品的特性等触及基金投资 东谈主首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵府提要的信息发生首要变 更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 贵府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金居品贵府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》胜利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东谈主笃定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管 东谈主将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市来往公告书登载在轨则网站上，并将上市来往 公告书教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个洞开日，通 过轨则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金经管东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计较形状及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金按期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在轨则网站上，并将年度讲解教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度讲解中的财务司帐讲解应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在轨则网站上，并将中期讲解教导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在轨则网站上，并将季度讲解教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》胜利不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者合手有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期讲解“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下败露该投资者的类别、讲解期末合手有份额及占比、讲解 期内合手有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度讲解和中期讲解中败露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时讲解   本基金发生首要事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动当先百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质戒指东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更； 现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的消         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹， 并将关连情况立即讲解中国证监会、基金上市来往的证券来往所。   （十二）算帐讲解   《基金合同》休止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐讲解。基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在轨则网站 上，并将算帐讲解教导性公告登载在轨则报刊上。   （十三）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资钞票支合手证券的关连公告   基金经管东谈主应在本基金中期讲解及年度讲解中败露其合手有的钞票支合手证券 总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲解期内所有的钞票支合手证券明 细。   基金经管东谈主应在本基金季度讲解中败露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支 合手证券市值占基金净钞票的比例和讲解期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支合手证券明细。   （十五）投资股指期货的关连公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度讲解、中期讲解、年度讲解等 按期讲解和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来往情况，包括投资政策、 合手仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借来往的关连公告   基金经管东谈主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按期讲解和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚经管情况等。   基金经管东谈主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按期讲解等文献中败露 基金参与转融通证券出借来往的情况，并就讲解期内发生的首要关联来往事项作念 详备说明。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息 败露内容与样式准则等法律法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金按期讲解、更新的 招募说明书、基金居品贵府提要、基金算帐讲解等关连基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介、基金上市来往 的证券来往所网站败露信息，而况在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲解、法律认识书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律法例另有轨则的从其轨则。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金关连信 息： 业时；        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第十九部分         风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和来往轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情状、市集出息、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来散播这 种非系统风险，但不成完全阴私。 的本质收益下降。   二、经管风险 会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来往型洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，恪守基金份额合手有 东谈主利益优先原则，审慎阐述申购、赎回业务肯求，包括但不限于：       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总限制进行戒指，并在申购赎回清单中公告。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基 金经管东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可选择上述措施对基金限制给以控 制。具体请参见关连公告。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回对价。   教导投资东谈主谨慎本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 蓄意。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。经常情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不排除在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 经管东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资训诫，对投资组合进行 优化，保合手投资组合的流动性，镌汰投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调节导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应付基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及救助担保比例的流动性风险。   基金经管东谈主将密切柔软各样钞票及投资标的的来往活跃程度与价钱的贯穿 特性况，戒指组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险经管器用的实施情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   实施备用流动性风险经管器用的决策范例依照基金经管东谈主流动性风险经管 轨制的轨则办理。基金经管东谈主应时刻小心可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护合手有东谈主的正当权益。   选择备用流动性风险经管器用，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回对价宽限 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额合手有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能面对因市集来往量不足而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金独有风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划情状、 投资东谈主神志和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 主义的风险   行动完全追踪标的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛讹戒指未达约 定主义。   （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调节 中产生追踪偏离度与追踪舛讹；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调节投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （4）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金经管费和托管费的存       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金经管东谈主的管明智力，例如追踪指数的 水平、手艺技能、买入卖出的时机选拔等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短缺卖 空、对冲机制过甚他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   如因标的指数编制法律解释调节或其他因素导致本基金的追踪舛讹戒指未达约 定主义，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之调节， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东谈主须承担此项调节带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和保重，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲解并提议处分决策，如更换基金标的 指数、调节运作形状，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息恪守基金份额合手有东谈主 利益优先原则救助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与关连市集发达有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价 戒指在一定范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标识等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定形状进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回 清单中设立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎 回一起或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显明负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调节的，基金经管东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策范例后实时对关连成份股进行调节，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪舛讹。   基金经管东谈主在每一来往日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的机构 计较并通过深圳证券来往所发布，仅供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较也可能出现舛错。投资 东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再适合证券来往所上市条件被休止上市，或被基金份额合手有东谈主大 会决议提前休止上市，导致基金份额不成无间进行二级市集来往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 临时停牌等原因而无法买入申购所需的豪阔的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限制进行戒指，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额合手有东谈主在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的适合条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金经管东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素调节最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一起赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限制进行戒指，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回肯求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回肯求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过甚他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的通常进行将受影响。   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标识设立时，将充分计议由此引 发的市集套利等步履对基金份额合手有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金经管东谈主不成 保证极点情况下申购赎回清单标识设立的完全合感性。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或休止，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调节结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算形状发生变化，轨制调节可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券来往所过甚他代理机构。   （3）证券来往所、注册登记机构、基金托管东谈主过甚他服务机构可能负约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支合手证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流瞻望风险等与基础钞票关连的风险；2）钞票支合手证券信用增级措 施关连风险、钞票支合手证券的利率风险、评级风险等与钞票支合手证券关连的风险； 服务机构违法风险等与专项蓄意经管关连的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、手艺风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不妥当的估值可能使基金钞票面对损失 风险。股指期货接纳保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额合手有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因来往敌手       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 方负约无法按期偿付本金、利息等证券关连权益，返还证券，导致基金钞票损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判失实等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违抗关连监 管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则范围、 风险戒指目的当先监管部门轨则阀值等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或盘曲成为本基金的风 险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及交 易法律解释等互异带来的独有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于轨则模范、上市公司信息败露或者范例运作存在首要过错导 致退市的情形；实行模范更严，显明丧失合手续规划智力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备生意本质的关联来往救助收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、还原上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票齐集来悛改一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新手艺和策略新兴产业边界。大多数公司为初创型公司，公司 改日盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在互异，全体 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价来往设立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公征战行上市的股 票，上市后前 5 个来往日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过甚他关连流动        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 性风险。   （4）齐集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易齐集投资于少量股票， 市集可能存在高齐集度情状，全体存在齐集度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技立异公司，在公司规划及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票关连性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更 为显耀。   （6）政策风险   国度对高新手艺产业扶合手力度及爱重程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，外洋经济时势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   基金合同胜利后，贯穿 50 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额合手有 东谈主大会。基金份额合手有东谈主可能面对基金合同提前休止的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主义与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥当性经管实施 指引（试行）》及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级 别评定分辩，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的互异，对团结居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金本质运 作情况等当令调节对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配测验，并须实时柔软销 售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险    国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 如因手艺因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十部分      基金的休止与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作算帐讲解；   （5）聘任司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲解出具法律认识书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经适合《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲解登载在轨则网站上，并将算帐讲解教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十一部分      基金合同内容摘录   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金经管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关连法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托福其他适合条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关连法律法例和关连证券来往所及注册登记机构关连业务法律解释 的轨则以及本基金合同的前提下，制订和调节关连基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的法律解释；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金经管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划形状经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则计较并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关连轨则，履行信息败露及 讲解义务；      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （12）保守基金生意巧妙，不浮现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主浮现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连轨则召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，而况 保证投资东谈主或者按照《基金合同》轨则的时期和形状，随时查阅到与基金关连的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对终结、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 胜利，基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关连股票的       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 解冻按照《业务法律解释》的轨则处理；   （25）实行胜利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 救助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关连市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全救助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备豪阔的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金经管东谈主代表基金订立的与基金关连的首要合同及关连凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关连轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主浮现；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值及法律法 规轨则的关连内容；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具认识，说 明基金经管东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金经管东谈主有未实行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名 册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关连轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连轨则，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对终结、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 和银行业监督经管机构，并文牍基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实行胜利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金份额合手有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金份额合手有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）负责阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所轨则的用度；         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行胜利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   （一）基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金经管东谈主经管本基金的联合基金 的：   鉴于本基金和本基金的联合基金的关连性，联合基金的基金份额合手有东谈主不错 凭所合手有的联合基金份额出席或者寄托代表出席本基金的基金份额合手有东谈主大会 并参与表决。在计较参会份额和计票时，联合基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，联合 基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的联合基金份额占联 接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   联合基金的基金经管东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额合手有东谈主的托福以联合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   联合基金的基金经管东谈主代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本 基金份额合手有东谈主大会的，须先辞退联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额合手有东谈主大会，联合基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东谈主大会的，由联合基金的基金经管东谈主代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议 召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   （三）召开事由        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 律法例、《基金合同》或中国证监会另有轨则的除外）：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作形状；   （5）调节基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所休止 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费形状；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来往所或中国证券登记结算有限职责公 司的关连业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）在对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调节基金份额分类办法及法律解释；   （5）在对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金经管东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调节基金收益的分拨原则和支付形状；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）在不违抗法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金经管东谈主、关连证券来往所、注册登记机构、销售机构调节关连基金认购、 申购、赎回、来往、转托管、非来往过户等业务的法律解释；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，调节功绩相比基准；   （9）在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集形状 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、搅扰。 益登记日。   （五）召开基金份额合手有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍形状 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决形状；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信形状、托福的公证机关过甚联 系形状和预计东谈主、表决认识寄交的截止时期和收取形状。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效率。   （六）基金份额合手有东谈主出席会议的形状   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会形状或通信开会形状或法律法例或监 管机构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释适正当律法例、《基金合 同》和会议文牍的轨则，而况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的注册登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证清爽， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他形状在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形状或基金合同约定的其他形状进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布关连教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 议文牍轨则的形状收取基金份额合手有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文牍不参加收取表决认识的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的托福东谈主合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符 正当律法例、      《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面形状授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会，具体形状在会议文牍 中列明。 非现场形状相招引的形状召开基金份额合手有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通 讯形状开会的范例进行。表决形状上，基金份额合手有东谈主也不错接纳收罗、电话或 其他形状进行表决，具体形状由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中载明。   （七）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，来源由大会主合手东谈主按照下列第（九）条轨则范例笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手 有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和预计形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作形状、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以止境决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选择记名形状进行投票表决。        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   选择通信形状进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖把柄评释，不然提交适合会议文牍中轨则的阐述基金份额合手有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额合手有东谈主，口头适合会议文牍轨则的表决认识视为有 效表决，表决认识随意不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手 后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十）胜利与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额合手有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 通信形状进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行胜利的基金份额合手有东谈主 大会的决议。胜利的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连 内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主相接的；      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）聘任司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲解出具法律认识书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经适合《中华东谈主        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲解登载在轨则网站上，并将算帐讲解教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，应经友好协商处分，如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交 上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的 地点在上海，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，保重基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十二部分       托管契约内容摘录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立时期：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   组织样式: 有限职责公司   规划范围：基金设立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：合手续规划   （二）基金托管东谈主   称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号   组织样式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43,782,418,502 元东谈主民币   存续期间：合手续规划   规划范围：经受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救助箱服 务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。（市集        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 主体照章自主选拔规划样貌，开展规划行为；保障兼业代理业务以及照章须经批 准的样貌，经关连部门批准后依批准的内容开展规划行为；不得从事国度和本市 产业政策谢却和限制类样貌的规划行为。）   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔模范的， 基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关连手艺系统，对基金本质投资是否适合基金合同对于证券池关连投资比例约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金经管东谈主应通过电子邮件或两边招供 的其他形状齐全、准确地向基金托管东谈主提供投资品种池信息，如因基金经管东谈主原 因未向托管东谈主提供投资品种池而形成基金托管东谈主投资监督不足时的，基金托管东谈主 不承担关连职责。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资主义， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过甚他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、公征战行的次级债、地点政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、 可调节债券（含分离来往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、钞票支合手证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器用以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会关连 轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的轨则而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金经管东谈主在履行妥当范例后，不错相应调节本基金的投资范围和投资比例轨则。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支合手证券的比例，不恰当先 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不恰当先基金钞票净值的   （4）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券限制的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于团结原始 权益东谈主的各样钞票支合手证券，不恰当先其各样钞票支合手证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资模范，应 在评级讲解发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不妥先本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不恰当先基 金钞票净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来往，降服以下投资限制： 金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不恰当先基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定； 不恰当先上一来往日基金钞票净值的 20%；         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 不低于来往保证金一倍的现款；   （10）本基金钞票总值不妥先基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不恰当先基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，降服以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的范围； 均计较； 素甚至基金投资不适合上述比例限制的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不恰当先基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的因素甚至基金不适合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实行，与境 内上市来往的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性 限制等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基 金经管东谈主应当在关连证券可来往的 10 个来往日内进行调节，但中国证监会轨则      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的特殊情形除外。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同胜利之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的轨则实行。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资谢却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形状对 基金经管东谈主基金投资谢却步履进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、本质 戒指东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来往的，应当适合基金的投资主义和投资策略，恪守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。关连来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。首要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供适正当律法例及行业模范的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券市 场来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算形状。基金经管东谈主应严格 按照来往敌手名单的范围在银行间债券市集选拔来往敌手。基金托管东谈主监督基金 经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。基金经管东谈主可 以每半年对银行间债券市集来往敌手名单及结算形状进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。如基 金经管东谈主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集来往敌手名单及结算形状 的，应实时向基金托管东谈主说明事理，协商处分。   基金经管东谈主负责对来往敌手的资信戒指，按银行间债券市集的来往法律解释进行 来往，并负责处分因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理东谈主笃定的时期前仍未承担负约职责过甚他关连法律职责的，基金经管东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向关连来往敌手追偿。如基金托管东谈主过后发现基 金经管东谈主莫得按照事前约定的来往敌手或来往形状进行来往时，基金托管东谈主应及 时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会关连轨则，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险戒指轨制，小心流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否降服相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。初次 投资运动受限证券前，基金经管东谈主应与基金托管东谈主就运动受限证券投资订立风险 戒指补充契约。   致，须为经中国证监会批准的在刊行时明确一按期限锁按期的可来往证券， 不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购来往中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证 券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管，并可在证券来往所或寰宇银行间债券市集来往的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 关连办事的落实和调和，并确保基金托管东谈主或者通常查询。因基金经管东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全救助本基金钞票的责 任与损失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何样式的保证金。 风险选择积极灵验的措施，在合理的时期内灵验处分基金运作的流动性问题。如 因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资运动受限证券导 致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金经管东谈主违抗基金合同或 预先笃定的投资运动受限证券的比例导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担 连带抵偿职责的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 未能进行实时调节，基金经管东谈主应在两个办事日内编制临时讲解书，给以公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法例降服情况。   （2）在基金投资运动受限证券经管办事方面关连轨制、流动性风险处置预   案的建立与完善情况。   （3）关连比例限制的实行情况。   （4）信息败露情况。   （5）关连法律法例对基金投资运动受限证券有新轨则的，从其轨则。   (六)基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金经管东谈主 根据法律、法例、监管部门的轨则，制定了经公司董事会批准的基金投资中期票 据关连轨制(以下简称“《轨制》”)，以范例对中期单据的投资决策经由、风险控 制。基金经管东谈主《轨制》的内容与本契约不一致的，以本契约的约定为准。   （七）基金如投资银行入款，基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合 同的约定，对基金投资银行入款的来往敌手范围是否适合关连轨则进行监督；基 金经管东谈主在签署银行入款契约前，应将起草的银行入款契约送基金托管东谈主审核。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当降服审慎规划原则， 配备手艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经由，灵验小心和戒指风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （九）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分拨、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监 督和核查。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 反法律法例、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方 式文牍基金经管东谈主限期纠正，并实时向中国证监会讲解。基金经管东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文牍后应鄙人一办事日及 时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲解中国证 监会。   （十一）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主 应在轨则时期内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督 讲解的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来往范例照旧胜利的指示违抗法 律、行政法例和其他关连轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金经管东谈主承担，并实时向中国证监会讲解。   （十三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法步履，应实时讲解中国证监 会，同期文牍基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金经管东谈主 无方正事理，拒却、封闭对方根据本托管契约轨则诈骗监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   （十四）基金经管东谈主进行转融通出借业务投资前，应与基金托管东谈主对投资方 式和投资品种进行相通，阐述基金托管东谈主系统支合手后进行投资。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、根据基金经管东谈主指 令办理算帐交收、关连信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 账经管、未实行或无故蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约过甚他关连轨则时，应实时以书面样式文牍 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应鄙人一办事日实时查对并以书面 样式给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关连贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在轨则时期内答 复基金经管东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教导， 基金托管东谈主应在轨则时期内回答并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供关连贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性 和信得过性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时讲解中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，拒却、封闭对方根据本契约轨则诈骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应讲解中国证监会。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得互相抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律职责， 其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。非因基 金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   账户。 理，确保基金财产的齐全与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文牍基金经管东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金经管东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金经管东谈主托福的登记机构开立并经管。   （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数适合《基金法》、 《运作办法》等关连轨则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金 托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，注册登记机构应将网下股票认购所召募到 的股票划入以基金托管东谈主和基金联名形状开立的证券账户下。同期在轨则时期 内，聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验 资讲解。出具的验资讲解由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名并加 盖司帐师事务所公章方为灵验。 由基金经管东谈主按轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。账户称呼、账户预留印鉴以基金 经管东谈主向基金托管东谈主出具的开户托福文献为准，基金托管东谈主负责账户预留印鉴的 救助和使用。该账户为不可提现账户。基金经管东谈主应照章履行反洗钱及受益所有 东谈主识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就关连信息的提供、核实等 提供必要的协助，并确保所提供信息以及评释材料的信得过性、准确性。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为本基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 经管东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东谈主算帐办事，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则实行。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连轨则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同胜利后，基金经管东谈主代本基金向东谈主民银行发起银行间债券市集准入 备案，备案通过后，基金托管东谈主代本基金根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司的关连轨则，以本基金的口头在 中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算，基金经管东谈主应在过程中给 予必要的配合。基金经管东谈主代表本基金订立寰宇银行间债券市集债券回购主协 议。   （六）按期入款账户的开设与经管   基金投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户。按期 入款账户户名应与托管专户保合手一致,该账户预留印鉴经与基金托管东谈主商议后预 留。基金经管东谈主应该在合理的时期内进行按期入款的投资和支取事宜。对于任何 的按期入款投资，基金经管东谈主都必须和入款机构订立按期入款契约，契约内容应 至少包含起息日、到期日、入款金额、入款账户、入款利率、入款是否不错提前 支取、定存到期支取账户、入款证实书如何叮咛以及入款证实书不得转让质押等 条目。契约须约定基金托管东谈主承办行称呼、地址和账户，并将本基金托管专户指 定为独一趟款账户，契约中触及基金托管东谈主关连职责的约定须由基金经管东谈主和基 金托管东谈主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开立和经管 定开立，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关轨则使用并经管。 理。   （八）基金财产投资的关连有价凭证等的救助   基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的救助库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行 间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代救助库，救助凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银 行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办 理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托福救助的机构除外机构本质灵验 戒指的证券不承担救助职责，但基金托管东谈主应妥善救助凭证。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （九）与基金财产关连的首要合同的救助   与基金财产关连的首要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产关连的首要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 救助。除本契约另有轨则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关连的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的 原件。首要合同的救助期限不低于法律法例轨则的最低期限。   五、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时期及范例   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个办事日计较基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，并按轨则公告。   基金经管东谈主每个办事日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果以两边 约定的形状提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的形状将复核 结果提交给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金合同和关连法律法例对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等钞票及欠债。      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价（收 盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节 最近来往市价，笃定公允价钱。 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 跃市集时接纳估值手艺笃定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允价 值，应合手续评估上述作念法的妥当性，并在情况发生更正时作念出妥当调节。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经调节的报价行动估值日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调节， 阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则接纳 估值手艺笃定公允价值。 通过大量来往取得的带限售期的股票等刊行时明确一按期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会关连轨则笃定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）入款的估值方法   合手有的银行按期入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利 息收入。   （6）因合手有股票而享有的配股权，接纳估值手艺笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来往日结 算价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关连法律法例和行业协会的 关连轨则进行估值。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来往的股票实行，国度 有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （11）关连法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额合手有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关连法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的误 差不行动基金钞票估值舛错处理。   由于证券/期货来往所、期货公司及登记结算公司发送的数据舛错或由于其 他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、妥当、合理的措 施进行检查，然而未能发现该舛错而形成的基金钞票估值舛错，基金经管东谈主、基 金托管东谈主免除抵偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施减 轻或摒除由此形成的影响。   （三）基金份额净值舛错的处理形状   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的过错形成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的， 过错的职责东谈主应当对由于该估值舛错碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方照旧积极调和，而况 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责         国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 任。估值舛错职责方应付更正的情况向关连当事东谈主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值舛错的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应付估值舛错负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不妥 得利返还的总和当先其本质损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调节接纳尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的形状。   估值舛错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因笃定估值舛错的职责方。   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估。   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门轨则的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解。基金经管东谈主、基金 托管东谈主分别独马上设立、记录和救助本基金的全套账册。基金托管东谈主按轨则制作 关连账册并与基金经管东谈主查对。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的轨则和基金合同的   约定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期讲解、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金算帐讲解 等关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度讲解的编制；基金招募说明书、居品贵府      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 提要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说 明书、居品贵府提要并登载在轨则网站上；基金招募说明书、居品贵府提要其他 信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主 不再更新基金招募说明书、居品贵府提要。中期讲解在上半年收尾之日起两个月 内给以公告；年度讲解在在每年收尾之日起三个月内公告。《基金合同》胜利不 足两个月的，不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度关连轨则为准。   基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关连报表及讲解。   （八）基金经管东谈主应在编制季度讲解、中期讲解或者年度讲解之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东谈主名册的救助   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和救助，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别救助基金 份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限。如不成妥善救助， 则按关连法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲解和年报前，基金经管东谈主应将关连贵府送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。 基金托管东谈主不得将所救助的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应降服守秘义务。   七、争议处分形状   因本托管契约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋处分， 协商、斡旋不成处分的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管契约两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职       国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 责，各自无间诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，保重 基金份额合手有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、基金托管契约的变更、休止与基金财产的算帐   （一）本托管契约的变更范例   本托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管契约进行修改。修改后的 新托管契约，其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管契约休止出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）聘任司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐        国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 讲解出具法律认识书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经适合《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲解登载在轨则网站上，并将算帐讲解教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。          国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额合手有东谈主的服务     基金经管东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务样貌。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等形状提议商量、建议、投诉等需 求，基金经管东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东谈主按期或不按期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东谈主按期或不按期向投资东谈主发送电子资讯。     五、预计基金经管东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法斡旋的内容，请通过上述形状 预计基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面斡旋了本招募说明书。      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十四部分     其他应败露事项         公告称呼                   败露媒介         日历 国泰基金经管有限公司对于公司股权变更                             《中国证券报》       2024/12/7 的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分基金                             《中国证券报》       2024/12/24 改聘司帐师事务所的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分来往         《中国证券报》、                                   《上海 型洞开式基金新增华西证券股份有限公司             《证券时报》、 2025/1/10                            证券报》、 为一级来往商的公告                    《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分来往         《中国证券报》、                                   《上海 型洞开式基金新增中航证券有限公司为一             《证券时报》、 2025/1/23                            证券报》、 级来往商的公告                      《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分来往         《中国证券报》、                                   《上海 型洞开式基金新增江海证券有限公司为一             《证券时报》、 2025/2/14                            证券报》、 级来往商的公告                      《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于基金司理放假                             《中国证券报》       2025/4/17 期间由他东谈主代为履职的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分来往         《中国证券报》、                                   《上海 型洞开式基金新增瑞银证券有限职责公司             《证券时报》、 2025/5/16                            证券报》、 为一级来往商的公告                    《证券日报》 国泰基金经管有限公司高档经管东谈主员变更                             《中国证券报》       2025/5/30 公告 对于国泰基金旗下部分来往型洞开式指数         《中国证券报》、                                   《证券 证券投资基金流动性服务商休止的公告          时报》、《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于基金司理还原                             《中国证券报》       2025/10/14 履职的公告     第二十五部分       招募说明书存放过甚查阅形状   本招募说明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书底本为准。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证环保产业 50 来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公场地。投资东谈主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证环保产业50来往型洞开式指数证券投资基 金注册的批复文献   二、《国泰中证环保产业50来往型洞开式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证环保产业50来往型洞开式指数证券投资基金托管契约》   四、法律认识书   五、基金经管东谈主业务经验批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金经管有限公司                            二零二五年十一月二十七日