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国泰中证全指集成电路交游型怒放式指  数证券投资基金更新招募说明书     （2025 年第一号）    基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司    基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司                      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录          国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                         紧要教导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 市公司证券四肢待选样本； 券数目不少于 50 只，将剩余证券四肢指数样本。    关联标的指数具体编制有盘算及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面默契本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分筹议自身的风险承受才气，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出沉寂决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、料理风险、流 动性风险、本基金独有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独有风险包括： 标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合酬报与标的指数酬报偏离及追踪舛误阻挡未达约定主见的风险、标的指数变         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计缺陷的风险、基金退市 风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额捏有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记设立风险、第三方 机构服务的风险、投资钞票支捏证券的风险、投资股指期货的风险、投资存托凭 证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同提前 隔断的风险等。   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在与基础钞票干系的风险、与钞票支捏 证券干系的风险、与专项贪图料理干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交游机制干系的风险可能平直或障碍成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金钞票投资于 存托凭证或遴荐不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才气及限定交游风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将靠近流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   《基金合同》奏效后，链接 50 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产算帐并隔断，不需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能靠近 基金合同提前隔断的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采取完全复制策略， 追踪中证全指集成电路指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风 险收益特征相似。        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应崇敬阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品汉典概要等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其异日推崇。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩推崇的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合呈报为 2025 年 3 季度呈报，净值推崇数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本呈报中财务 数据未经审计）      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第一部分      媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》（以下简称“《流动性风 险料理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法例以及《国泰中证全指集 成电路交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的汉典央求召募的。本基金料理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是礼貌基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有随心或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 集成电路交游型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验 改进和补充 指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 投资基金基金居品汉典概要》偏激更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 时作念出的改进 颁布机关对其通常作念出的改进 颁布机关对其通常作念出的改进        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 对其通常作念出的改进 险料理礼貌》及颁布机关对其通常作念出的改进 数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改进 义的“交游型怒放式基金” 标相似，采取怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主订立了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金料理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的证据、 算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户 等 结算有限职责公司，基金料理东说念主也不错自行或录用其他机构担任登记机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 怒放日 国泰基金料理有限公司、基金销售机构的干系业务规则和礼貌（偏激通常改进）         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同礼貌的对价央求购买基金份额的行动 礼貌的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书礼貌应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 其异日可能发生的变更 股，而且按照每种成份股在标的指数中的权重细目购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 当日现款差额的料到值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的礼貌将基金份额捏有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简略 额之基准日 基金应收款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息表露办法》礼貌的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 件        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第三部分       基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   权衡东说念主：辛怡   权衡电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：               鼓动称呼                  股权比例         中国建银投资有限职责公司                 60%             意大利忠利集团                  30%       国网英大海外控股集团有限公司                 10%    二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开拓银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合改换工作小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改换工作小组办公室（国务院农村综合改换工作小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年           国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高等政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部劳动。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处劳动、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主捏工作）、总司理、党组副文牍。 党组副文牍。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大海外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开拓银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、董事、代任防守长。   吴群，沉寂董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，料理研究部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司工作，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主捏工作）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科 技（北京）有限公司沉寂董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与 信息反抗股份有限公司沉寂董事。2017 年 10 月起任公司沉寂董事。   杨金强，沉寂董事，博士研究生，讲授。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理讲授、副讲授、讲授、博导、系主任、副院长（主捏工作）。   封晓骏，沉寂董事，大学本科，高等讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委工作，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司工作，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高等合伙东说念主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律参谋人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘讲授，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海海外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律参谋人、苏州市相城区东说念主民政府法律顾 问、江苏省东说念主民政府驻沪办法律参谋人。2025 年 6 月起任公司沉寂董事。   徐晓东，沉寂董事，博士研究生，讲授。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东说念主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与料理学院副讲授、讲授、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、祥瑞养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和钞票料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息手艺有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息手艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   麻绎文，硕士研究生，5 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交游型怒放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交游 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交游 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 电路交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交游型怒放式指数证券投资基金发起式连系基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交游型怒放式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交游型怒放式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交游型怒放式指数证券投资基金 发起式连系基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰创业板 50 交游型怒放式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰富时中国 A 股解放现款 流聚焦交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2025 年 3 月起兼任国泰上 证科创板综合交游型怒放式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交游型怒放 式指数证券投资基金和国泰创业板东说念主工智能交游型怒放式指数证券投资基金的 基金司理，2025 年 4 月起兼任国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资 基金的基金司理，2025 年 5 月起兼任国泰创业板新动力交游型怒放式指数证券 投资基金的基金司理，2025 年 7 月起兼任国泰上证科创板革命药交游型怒放式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰上证科创板东说念主工智能交 易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   本基金料理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投辛勤理干系东说念主员担任成员，防守长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   实行委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，统统收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东说念主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东说念主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，海外业务部副总监   三、基金料理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额捏有东说念主大会；         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 他法律行动；   四、基金料理东说念主承诺 建立健全里面阻挡轨制，采取灵验措施，忽闪违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，忽闪下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞让的其他行动。 家关联法律、法例及行业规范，老实信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹办；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）回绝、打扰、心事或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、阔绰权柄，不按照礼貌履行职责；   （7）违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，表露在职职期间明察的关联证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的交游行为；   （8）违背证券交游形势业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 骚动市集次序；      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中挑升含有乌有、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的行动。 度，采取灵验措施，忽闪违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资贪图等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交游行为；   六、基金料理东说念主里面阻挡轨制   基金料理东说念主为防御和化解筹办运作中靠近的风险，保证筹办行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作法子与阻挡措施，形成了 公司竣工的里面阻挡体系，并通过相应的具体业务阻挡过程来严格实施。   为保证里面阻挡的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实行 的规章轨制体系并引诱业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面阻挡轨制进 行实时的更新和调养，以适合公司筹办行为的变化，束缚增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹办运作正当合规，形成称职筹办、规范运作的筹办理念；   （2）防御和化解风险，进步筹办料理效益，确保公司筹办的稳健运行和受 托钞票的安全竣工，竣事公司捏续、安定、健康发展；         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、竣工、实时；   （4）防备公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻挡应袒护公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等统统业务过程和业务方法。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面阻挡轨制，公司全体职工 必须努力防备里面阻挡轨制的灵验实行。   （3）相互沉寂和制约原则。公司根据业务的需要设立相对沉寂的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制约。里面阻挡的检 查评价部门必须沉寂于各业求实行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面阻挡应根据公司筹办业务发展、新址品的开发、 金融革命、法律法例以及市集环境的变化等实时调养和完善，以保证里面阻挡的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相称是研究、投资、实行、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对紧要业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办料理方法裁减运作成本，进步 经济效益，力求以合理的阻挡成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 沉寂董事的监督职能，并在职工中加强职业说念德培植和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健筹办的企业文化。公司董事会对里面阻挡原则进行指挥，对公司建立内 部阻挡系统和支撑其灵验性承担最终职责；公司筹办料理层对里面阻挡进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风荆棘挡职责，既相 互沉寂，又相互协息争制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风荆棘挡体系。   （2）公司依据自身筹办特性建立了包括各岗亭以主见职责制自控、干系部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）公司建立灵验的东说念主力资源料理轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的主见和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风荆棘挡法子和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风荆棘挡过程，并在现实业务中加以阻挡。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权规范和过程，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面司帐阻挡，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务规范、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账料理，沉寂核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差别各岗亭职责，投资 和交游、交游和算帐、基金司帐和公司司帐等紧要岗亭不得有东说念主员的相通。紧要 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠说念和换取机制，明确呈报机制旅途和业务 讲述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、竣工传递，竣事自下而 上的实时呈报和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立竣工的研究料理、投资决策和交游料理等轨制体系，以 竣事投辛勤理业务阻挡。   （11）公司制定例范的信息表露料理办法，束缚优化完善机制过程，确保公 开表露信息的真确、准确、竣工、实时。   （12）公司对里面阻挡建立与实施情况进行监督查验，评价里面阻挡的灵验 性，发现里面阻挡劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面阻挡轨制的实行情况，确保公司各项筹办料理行为的灵验运行。   基金料理东说念主保证以上对于里面阻挡轨制的表露真确、准确，并承诺基金料理 东说念主将根据市集变化和业务发展束缚完善里面阻挡轨制，切实防备基金份额捏有东说念主      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的正当权益。        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：刘成   权衡东说念主：邱珂磊   权衡电话：010-56135357   办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 8 层/18 层，北 京市向阳区光华路 10 号院中信大厦 82 层   成立时间：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：捏续筹办   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的寰宇性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元，并设有中信建投期 货有限公司、中信建投成本料理有限公司、中信建投（海外）金融控股有限公司、 中信建投基金料理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来， 中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、 固定收益、钞票料理、股票及养殖品交游等规模形成了自身特色和中枢业务上风， 并搭建了研究研究、信息手艺、运营料理、风险料理、合规料理等专科高效的业 务支捏体系。凭借高度的敬业精神与突出的专科才气，中信建投证券主要业务指 标及盈利才气咫尺均位居行业前方。   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中信建投证券托管部料理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作素质，业务东说念主员专科布景袒护了金融、司帐、经济、狡计机等各规模，可 为托管客户提供个性化居品处理才气。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验， 中信建投证券长久遵从“诚信、专注、成长、共赢”的筹办理念，束缚加强风险 料理和里面阻挡，严格履行托管东说念主的各项职责，切实防备基金份额捏有东说念主的正当 权益，为基金份额捏有东说念主提供高质地的托管服务。   四、基金托管东说念主的里面阻挡轨制   严格战胜国度关联法律、法例、监管规则和公司里面规章轨制，防御和化解 基金托管业务筹办风险，确保托管钞票的竣工和安全，切实保护基金份额捏有东说念主 权益，确保托管钞票的运作及干系信息表露合适国度法律、法例、监管规则及相 关合同、条约的礼貌，查错防弊、堵塞缝隙、摒除隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。   中信建投证券设有风险料理委员会，负责全公司风险料理与里面阻挡工作， 对托管业务风荆棘挡工作进行查验指挥。托管部里面设立专门负责稽核监察工作 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的平直指挥下，依 照关联法律规章，对业务的运行沉寂哄骗监督稽核权柄。   中信建投证券托管部制定了各项料理轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面阻挡体系，保障托管业务健全、灵验实行；安全支撑基 金财产，保捏基金财产的沉寂性；实行筹办形势禁闭式料理，并配备灌音和摄像 监控系统；有沉寂的综合托管服务系统；业务料理实行复核和查验机制，建立了 严格灵验的操作制约体系；托管部成立内控优先和风险料理的理念，培养部门全 体职工的风险防御和守密默契。   五、托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的礼貌和基金合同、 托管条约的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资 限定等进行监督，并实时教导基金料理东说念主违法风险。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金托管东说念主发现基金料理东说念主投资指示或现实投资运作违背法律法例、《基金 合同》和托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金料理东说念主 限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主 收到书面文书后应在限期内实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第五部分   干系服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可根据有 关法律法例礼貌，增减或变更销售机构，并在基金料理东说念主网站上公示。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  权衡东说念主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律见解书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  权衡电话：021-31358666  传真：021-31358600  权衡东说念主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（零星平庸合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  实行事务合伙东说念主：邹俊  权衡电话：021-22122888  传真：021-62881889  权衡东说念主：王国蓓    国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他关联礼貌，并经中国证监会证监许可【2023】1818 号文（《对于准 予国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注 册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金料理东说念主网站或干系文献。   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主偏激指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主偏激指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金料理东说念主不错根据具体情况调养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   合适法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、召募形势   投资东说念主应当在基金料理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 形势或者按基金料理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和权衡方式，请参见基金份额发售公告、基金料理东说念主网站或干系公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。不然，由于投资东说念主 邪恶而产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   七、认购开户 交游所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交游所证券投资基 金账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前捏身份 证明文献到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体法子和办法，请到各开户网点详备研究关联礼貌。   （1）如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级市集交游。   （2）如投资东说念主以深圳证券交游所上市交游的本基金标的指数成份股或备选        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东说念主以上海证券交游所上市交游的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了捏有深圳 A 股账户或证券投资基金账户外， 还应捏有上海证券交游所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两 个账户的证件号码及称呼属于团结投资东说念主统统，并细心投资东说念主认购基金份额的托 管证券公司和上海 A 股账户指定交游证券公司应合适中国证券登记结算有限 职责公司的干系礼貌。   八、认购用度   认购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：         认购份额（M）                 认购费率           M         M≥100万份             按笔收取，100元/笔   基金料理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金料理 东说念主理理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购规模莫得限定，但法律法例或监管要求另有礼貌的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得搁置，申报 仍是证据，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额捏有东说念主统统。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折 算的基金份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东说念主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构证据的佣金比率为 0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东说念主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购证据情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东说念主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东说念主的累计认购 规模莫得限定，但法律法例或监管要求另有礼貌的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购央求提交后在销售机构礼貌的时间之后不得撤 销。 行灵验认购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，根据 登记机构干系礼貌进行灵验认购款项的算帐交收。        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）通过基金料理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求， 认购用度和认购金额的狡计如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购用度。   通过基金料理东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主统统，其中利息转份额以基金料理东说念主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主到基金料理东说念主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投 资 东说念主 若 通 过 基 金 管 理 东说念主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100,000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求， 认购佣金和认购金额的狡计同通过发售代理机构进行网上现款认购的狡计。 询认购证据情况。   十一、网下股票认购       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 偏激指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或干系公告）。投 资东说念主不错屡次提交认购央求，累计申报股数不设上限，但法律法例或监管要求另 有礼貌的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购央求提交后如需搁置以销售机构的礼貌为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购规模：基金料理东说念主可根据网下股票认购起始日前 3 个月 个股的交游量、价钱波动偏激他特别情况，决定是否对个股认购规模进行限定， 并在网下股票认购起始日前公告限定认购规模的个股名单。   （3）临时回绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特别，或认购 申报数目特别的个股，或耐久停牌、流畅（减捏）受限或存在其他特别情况的个 股，或其他基金料理东说念主以为应当回绝的情形，基金料理东说念主可不经公告，沿途或部 分回绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不成用于认购本 基金。 步证据各成份股的灵验认购数目。T＋1 日起，登记机构根据基金料理东说念主提供的 证据数据，将投资东说念主沪市组合证券（指投资东说念主以在上海证券交游所上市的股票进 行认购的）进行冻结；将投资东说念主深市组合证券（指投资东说念主以在深圳证券交游所上 市的股票进行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的， 基金料理东说念主根据发售代理机构提供的数据狡计投资东说念主应以基金份额方式支付的 认购佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。 登记机构根据基金料理东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份 额的启动登记，并根据基金料理东说念主证据的灵验认购央求股票数据，按照交游所和 登记机构的规则和过程，最终将投资东说念主央求认购的股票过户到本基金在上海、深 圳开立的证券账户。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资东说念主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东说念主提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总 只数。如投资东说念主仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金料理东说念主根据证 券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四舍 五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交游日的均价四肢狡计价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东说念主获取了相应的权 益，基金料理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金料理东说念主证据的并由登记机构完成算帐交收 的股票股数。其中： 狡计方式详见届时干系公告。   如果投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金料理东说念主可证据的认购数目上 限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例证据。对于基金料理东说念主未证据的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法实行，基金料理东说念主将根据登记机构证据的现实过户数据对投资东说念主 的灵验认购数目进行相应调养。 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息表露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务规则为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额捏有东说念主统统。投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代 理机构给以冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生 的权益包摄依据干系规则办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终局前，任何东说念主不 得动用。召募的股票按照交游所和登记机构的规则和过程办理股票的冻结和过 户。   基金召募期间的信息表露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2023 年 10 月 11 日肃穆奏效。自基金合同奏效日起，本 基金料理东说念主肃穆起始料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票规模   《基金合同》奏效后，链接 20 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期呈报中给以 表露；链接 50 个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产算帐并隔断，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金料理东说念主应事前细目基金份额折算基准日，并依照《信息表露办法》的有 关礼貌进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施基金份额折算时，可对沿途基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇零星情况无法办理，基 金料理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市规则》向深圳证券交游所央求基金份额上市：   根据关联礼貌，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，于 2023 年 10 月   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在深圳证券交游所的上市交游须遵命《深圳证券交游所证 券投资基金上市规则》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交游所交游规则》等关联礼貌。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市等按照《基金法》和干系 法律法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市规则》等干系业务规则、文书、 指引、指南等关联礼貌实行。   若本基金发生深圳证券交游所干系礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金可在履行稳当法子后由交游型怒放式指数基金变更 为追踪团结标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。届时，基金料理东说念主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务规则， 基金变更的具体安排见基金料理东说念主届时发布的干系公告。若届时本基金料理东说念主已 有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着防备基金份额捏有东说念主正当 权益的原则，经履行干系法子后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数四肢 标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金料理东说念主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东说念主或基金料理东说念主录用的机构      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 狡计并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 辞让现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他交游形势上市交游，而无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、干系法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市交 易的规则等干系礼貌进行调养的，基金合同相应给以修改，并按照新礼貌实行， 且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十部分     基金份额的申购与赎回   本基金可采取两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限职责公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交游所办理。本基金咫尺仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，异日基金料理东说念主可根据基金发展需要，通达“什物申购赎回”或其他 深圳证券交游所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给以表露并对本基 金的招募说明书给以更新，无用召开基金份额捏有东说念主大会审议。   一、申购和赎回形势   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业形势或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金料理东说念主 在基金料理东说念主网站或干系文献列示，基金料理东说念主可依据现实情况调养申购赎回代 理券商。   在异日条件允许的情况下，基金料理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时间及办理方式基金料理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时间   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时间，但基金料理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他零星情况或根据业务需要，基金料理东说念主有权视情况对前述怒放日及 怒放时间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表露办法》的关联礼貌在 礼貌媒介上公告。   本基金已于 2023 年 10 月 20 日起起始办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 他对价； 礼貌； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金料理东说念主可在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交游所或登记机构干系规则偏激通常更新，对上述 原则进行调养。基金料理东说念主必须在新规则起始实施前依照《信息表露办法》的有 关礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东说念主礼貌的法子，在怒放日的具 体业务办理时间内建议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额捏有东说念主提交赎回央求时，必须捏有弥散的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理规则等在战胜基金合同和招募说明书礼貌的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体礼貌为准。   泛泛情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提 供合适要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额捏有东说念主捏有的合适要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定成 功。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商礼貌的其他方式查询关联央求 的证据情况。           国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券交游所、登记机构的干系礼貌和参与各方干系 条约偏激通常改进的关联礼貌。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金料理东说念主在算帐交收时发生不成泛泛践约的情形，则依据 干系业务规则和参与各方干系条约偏激通常改进的关联礼貌进行处理。   如果干系证券交游所或登记机构的干系业务规则发生变更，则按最新规则办 理，并在招募说明书或干系公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的法子以及算帐交收和登记的办理时间、方式、处理规则等 进行调养，无用召开基金份额捏有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金料理东说念主细目和调养，咫尺本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总规模进行阻挡，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调养申购和赎回的数额限定，或者新增基金规模阻挡措施。基金 料理东说念主必须在调养实施前依照《信息表露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风荆棘挡的需要，可采取上述措施对基金规模给以控 制。具体请参见干系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇零星情况，经履行稳当法子，不错稳当延 迟狡计或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额细目。 交游所开市前公告。 的规范收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度。 以在不违背干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的狡计和公告时间进行调养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值偏激他干系内容。如深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内 容、参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的规则实行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（记号为“辞让”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞让”、“允许”和“必 须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于统统成份证券。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份证券时，不错现款替代是指在申购 基金份额时，允许使用现款四肢沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份 额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款四肢替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交游所参考价钱细目原则发生变化，以深圳证券交游所文书礼貌的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券泛泛交游后买入，而 现实买入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先细目现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金料理东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成 本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法子   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，细目基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所泛泛交游日已达到 20 日而该证券 泛泛交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和 基金托管东说念主，干系款项的算帐交收将于而后 3 个工作日内完成。   ④替代限定：为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金料理东说念主可礼貌 投资者使用不错现款替代的比例整个不得跳跃申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为：   如果深圳证券交游所现款替代比例狡计方式发生变化，以深圳证券交游所通 知礼貌的现款替代比例为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对设立不错现 金替代的沪市成份证券沿途用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交游所参考价钱细目原则发生变化，以上海证券交游所文书礼貌的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主将买入该证券，现实买 入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金料理东说念主在申购赎回清单中预先细目现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金料理东说念主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主将卖出该证券，现实卖 出价钱扣除干系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金料理东说念主在申购赎回清单中预先细目现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金料理东说念主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入， 则基金料理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理法子   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购交游证据后按照“时间优先、实时申报” 的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证据后按照“时间优先、 实时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内 完成上述交游。   时间优先的原则为：申购赎回标的一样的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后章程按照深交所证据申购赎回的时间细目。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上交所链接竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证据记录，在手艺系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金料理东说念主按照“时间优先”的原则轮番与申购投资者细目基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证据时间章程，以替代金额与被替代证券 的轮番现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，细目基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则轮番与赎回投资者 细目基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证据时间章程，以替 代金额与被替代证券的轮番现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金料理东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则细目基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，细目基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，细目基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细目基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所泛泛交游日已达到 20 日而该证券 泛泛交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，细目基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细目基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和 基金托管东说念主，干系款项的算帐交收将于而后 3 个工作日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金 料理东说念主出于保护捏有东说念主利益等原因以为有必要设立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞让现 金替代成份证券的数目与相应证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的调养后开盘参考价细目。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨 数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调养奏效日，则 T 日预估现款部分的计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需根据调养前后最小申 购赎回单元按比例狡计。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在基金份额捏有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额捏有东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金料理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的款式进行修改。   申购赎回清单的款式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX 基金称呼           国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金 基金料理公司称呼       国泰基金料理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 沿途申购赎回组合证券只数                        XXX 是否怒放申购                              XXX 是否怒放赎回                              XXX 今日净申购的基金份额上限                        XXX 今日净赎回的基金份额上限                        XXX 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                  XXX 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                  XXX 今日累计可申购的基金份额上限                      XXX 今日累计可赎回的基金份额上限                      XXX               国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                  XXX       单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代记号   溢价比例        折价比例     金额     金额     场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX     XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的款式可根据深圳证券交游所的现实情况相应调养，具体内容       以基金料理东说念主届时在网站上公布的现实内容为准。         八、回绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金料理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：       投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的       活跃市集价钱且采取估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托       管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。       导致基金料理东说念主无法狡计当日基金钞票净值或无法进行证券交游。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现       有基金份额捏有东说念主利益的情形。       购赎回清单编制缺陷或基金份额参考净值狡计缺陷。       机构等因特别情况无法办理申购，或者指数编制单元、干系证券交游所等因特别       情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停申购时， 基金料理东说念主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回对价： 基金份额捏有东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基 金赎回央求或减速支付赎回对价。 导致基金料理东说念主无法狡计当日基金钞票净值或无法进行证券交游。 购赎回清单编制缺陷或基金份额参考净值狡计缺陷。 机构等因特别情况无法办理赎回，或者指数编制单元、干系证券交游所等因特别 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述第 6 项之外的情形且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金料理东说念主应报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东说念主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非交游过户、冻结及解冻等业务      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律法例偏激业务规则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、鸠合申购和其他服务 无本质性不利影响的前提下，基金料理东说念主有权制定鸠合申购业务的干系规则。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东说念主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等干系事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 现款零星申购本基金基金份额，不收取申购用度。 份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式起始实行前另行公告。 益无本质性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式起始实行前给以公告。 两边需订立书面录用代理条约。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游形势或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、基金算帐交收与登记模式的调养或新增      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司调养现有的算帐交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金料理东说念主有权调养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   十五、在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金料理东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息表露办法》的关联规 定在礼貌媒介公告。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资主见   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、所在政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可调理债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会干系礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的礼貌而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金料理东说念主在履行稳当法子后，不错相应调养本基金的投资范围及投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的调养。但因零星 情况（如成份股耐久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流畅量发生变 化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金料理东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同法子整时，基金料理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 舛误。在泛泛市集情况下，本基金的风荆棘挡主见是追求日均追踪偏离度的统统 值不跳跃 0.2%，年追踪舛误不跳跃 2%。如因标的指数编制规则调养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛误跳跃上述范围，基金料理东说念主应采取合理措施幸免追踪      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出调养的，基金料理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策法子后实时对干系成份股进行调养。   本基金可根据投资主见，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关爱国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，展望未 来利率变动走势，基于本基金流动性料理的需要可投资于债券钞票，以保证基金 钞票流动性，并裁减组合追踪舛误。   本基金在对可调理债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行真切分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和邃密流动 性的可调理债券和可交换债券。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支捏钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析，并接济采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来料理 零星情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金规模以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金料理东说念主将充分筹议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好竣事投资主见，在加强风险防御并战胜审慎原则的前提下，本基金可        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 根据投辛勤理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细目 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券市集投资器具的发展、丰富和基金料理运作的需要，基金料理东说念主可 以在不改变投资主见的前提下，遵从法律法例的礼貌，在履行稳当法子后，相应 调养或更新投资策略并公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券规模的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支捏 证券，不得跳跃其各种钞票支捏证券整个规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资规范，应 在评级呈报密布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交游，应战胜以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应战胜以下投资限定： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理礼貌》所述流 动性受限证券的范围； 均狡计； 素甚至基金投资不合适上述比例限定的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的因素甚至基金不合适该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股 流动性限定等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金料理东说念主应当在干系证券可交游的 10 个交游日内进行调养，但中国证 监会礼貌的零星情形除外。法律法例另有礼貌时，从其礼貌。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行稳当法子后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌实行。   为防备基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞让的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳当法子后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 阻挡东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实行。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为中证全指集成电路指数偏激异日可能发生的变更。   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会呈报并建议惩处 有盘算，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有盘算确依期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证全指集成电路指数收益 率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准相应调养，由基金料理东说念主根 据标的指数变更情形履行稳当法子并进行公告。法律法例或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采取完全复制策略，追踪中证全指集成电路指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      七、基金料理东说念主代表基金哄骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合呈报      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本呈报所载汉典不存在乌有纪录、误导性 叙述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 24 日复核了本呈报中的财务主见、净值推崇和投资组合呈报等内容，保证复 核内容不存在乌有纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。      本投资组合呈报所载数据甩掉 2025 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数据未经 审计。                                                占基金总钞票 序号           神态              金额(元)                                                的比例(%)      其中：股票                    182,277,666.51       98.26      其中：债券                                 -            -      钞票支捏证券                                -            -      其中：买断式回购的买入返售                                            -            -      金融钞票              国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。         （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合         本基金本呈报期末未捏有积极投资的股票。         （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金钞票净 代码              行业类别              公允价值（元）                                                         值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                      -              -     B 采矿业                                           -              -     C 制造业                             139,324,525.90        76.09         电力、热力、燃气及水出产和供应     D                                               -              -         业     E 建筑业                                           -              -     F 批发和零卖业                                        -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                                   -              -     H 住宿和餐饮业                                        -              -     I 信息传输、软件和信息手艺服务业                  42,304,274.21        23.10     J 金融业                                           -              -     K 房地产业                                          -              -     L 租借和商务服务业                                      -              -     M 科学研究和手艺服务业                          648,866.40         0.35     N 水利、环境和专家设施料理业                                 -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                                 -              -     P 培植                                            -              -     Q 卫生和社会工作                                       -              -     R 文化、体育和文娱业                                     -              -     S 综合                                            -              -         整个                            182,277,666.51        99.55          国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                  占基金钞票净 序号    股票代码      股票称呼   数目(股)     公允价值(元)                                                  值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本呈报期末未捏有积极投资的股票。      本基金本呈报期末未捏有债券。 细      本基金本呈报期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本呈报期末未捏有钞票支捏证券。 明细      本基金本呈报期末未捏有贵金属。 细      本基金本呈报期末未捏有权证。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      本基金本呈报期内未投资股指期货。      本基金本呈报期内未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，紫光国芯微电子股份有限公 司出当今呈报编制日前一年内受到监管部门公开斥责、处罚的情况。      本基金料理东说念主就上述公司受处罚事件进行了及期间析和研究，以为上述公司 存在的违法问题对公司筹办后果和现款流量未产生要紧的本质影响，对该公司投 资价值未产生本质影响。本基金料理东说念主将接续对该公司进行追踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号            称呼                 金额(元)      （4）呈报期末捏有的处于转股期的可调理债券明细      本基金本呈报期末未捏有可调理债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） ②期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本呈报期末未捏有积极投资的股票。             国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                       第十二部分               基金的功绩       基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。       基金料理东说念主依照坚守职守、老实信用、辛苦尽责的原则料理和运用基金钞票，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           功绩比      功绩相比                              净值增                     净值增                   较基准      基准收益       阶段                     长率标                           ①-③      ②-④                     长率①                   收益率      率规范差                              准差②                                             ③       ④                     -0.95%   1.37%        -1.40%   1.50%   0.45%    -0.13%       注：本基金的基金合同奏效日为 2023 年 10 月 11 日。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章搁置或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游形势的交游日以及国度法律法例 礼貌需要对外表露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在细目干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采取最近交游日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，搪塞报价进行调养，细目公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中筹议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限定作 为特征筹议。此外，基金料理东说念主不应试虑因其无数捏有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目公允价值。采取估值手艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调养并细目公允价值。       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近交游市价，细目公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对在交游所市集上市交游的可调理债券，按照估值日收盘价四肢估值 全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值手艺细目公允价值。 交游所市集挂牌转让的钞票支捏证券，采取估值手艺细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值手艺细目公允价值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值手艺细目 其公允价值。   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联礼貌细目公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算 价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 会的干系礼貌进行估值。 最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值手艺细目公允价值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的礼貌或者未能充分防备基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   根据关联法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值法子 是按照每个工作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主于每个工作日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌公 告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   六、估值缺陷的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值缺陷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值缺陷，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值缺陷遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值缺陷处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺陷职责方应及         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷职责方承担； 由于估值缺陷职责方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主形成损失的，由估 值缺陷职责方对平直损失承担补偿职责；若估值缺陷职责方已经积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺陷职责方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值缺陷已得 到更正。   （2）估值缺陷的职责方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值缺陷的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺陷而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺陷职责方仍搪塞估值缺陷负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺陷责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值缺陷职责方。   （4）估值缺陷调养采取尽量规复至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值缺陷发生 的原因细目估值缺陷的职责方。   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷形成的损失 进行评估。   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的职责方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现缺陷时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施忽闪损失进一步扩大。       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个怒放日交游终局后狡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   九、零星情况的处理 时，所形成的舛误不四肢基金钞票估值缺陷处理。 编制机构等级三方机构发送的数据缺陷或由于其他不可抗力原因，或国度司帐政 策变更、市集规则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托 管东说念主诚然已经采取必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现该缺陷，由 此形成的基金钞票估值缺陷，基金料理东说念主和基金托管东说念主受命补偿职责。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施温情或摒除由此形成的影响。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有盘算以公告为准。若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金料理东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行狡计； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无 需以弥补赔本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，基金料理东说念主可调养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在礼貌媒介上公告。   二、基金收益分拨数额的细目原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一工作日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一工作日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金料理东说念主将以此狡计甩掉收益评价日基金净值增长率跳跃标的指数同期 增长率的差额，当差额跳跃 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行 狡计上述主见。   三、收益分拨有盘算      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金收益分拨有盘算中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨有盘算的细目、公告与实施   本基金收益分拨有盘算由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月前 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月前 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应条约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按照关联礼貌编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十八部分      基金的信息表露   一、本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险料理礼貌》、《基金合同》偏激他关联礼貌。干系法律法例对于信 息表露的表露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照 法律法例和中国证监会的礼貌表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时间内，将应予表露的基金信 息通过合适中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信 息表露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介表露，并保证 基金投资东说念主大概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表露的信 息汉典。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应采取华文文本。同期采取外文文本的，基金信 息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开表露的信息采取阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品汉典概要 基金份额捏有东说念主大会召开的规则及具体法子，说明基金居品的特性等波及基金投 资东说念主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品汉典概要的信息发生要紧变 更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品汉典概要，并登载在礼貌 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品汉典概 要；基金居品汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品汉典概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在礼貌网站上，基金销售机构将基金居品汉典 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在礼貌网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站表露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东说念主细目基金份额折算日，并提前将公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在礼貌网站上，并将上市交游 公告书教导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）申购赎回清单   在起始办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个怒放日，通 过礼貌网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金料理东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （九）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 度呈报登载在礼貌网站上，并将年度呈报教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在礼貌网站上，并将中期呈报教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金料理东说念主应当在季度终局之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在礼貌网站上，并将季度呈报教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下表露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报 期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的零星情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中表露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时呈报   本基金发生要紧事件，关联信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实阻挡东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 生变更； 捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十一）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东说念主权益的，干系信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄清， 并将关联情况立即呈报基金上市交游的证券交游所。   （十二）算帐呈报   《基金合同》隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在礼貌网站 上，并将算帐呈报教导性公告登载在礼貌报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资钞票支捏证券的干系公告   若本基金投资钞票支捏证券，基金料理东说念主应在本基金中期呈报及年度呈报中 表露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和呈报 期内统统的钞票支捏证券明细。   若本基金投资钞票支捏证券，基金料理东说念主应在本基金季度呈报中表露其捏有 的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和呈报期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的干系公告   若本基金投资股指期货，基金料理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中表露股指期货交游情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资主见等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的干系公告   若本基金参与融资，基金料理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金料理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、 年度呈报等依期呈报等文献中表露基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 告期内发生的要紧关联交游事项作念详备说明。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息表露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 表露内容与款式准则等法律法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期呈报、更新的招募说明书、基金居品汉典概要、基金算帐呈报等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介表露信息，然则其他专家媒介不得早于礼貌媒介、基金上市交游 的证券交游所网站表露信息，而且在不同媒介上表露团结信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计呈报、法律见解书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有礼貌的从其礼貌。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自办公形势、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金干系信 息：       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 业时；        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资款式和交游轨制等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集出路、行业竞争、东说念主员素养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各种化来散布这 种非系统风险，但不成完全隐敝。 的现实收益下降。   二、料理风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵从基金份额捏有 东说念主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务央求，包括但不限于：       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总规模进行阻挡，并在申购赎回清单中公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风荆棘挡的需要，可采取上述措施对基金规模给以控 制。具体请参见干系公告。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回对价。   教导投资东说念主细心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 贪图。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。频繁 情况下，标的指数成份股流动性较好，但不破除在特定市集环境下标的指数成份 股出现流动性较差的情况，基金料理东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研 究和投资素质，对投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，裁减投资组合的 流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调养导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支撑担保比例的流动性风险。   基金料理东说念主将密切关爱各种钞票及投资标的的交游活跃程度与价钱的链接 脾气况，阻挡组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险料理器具的实施情形、法子及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险料理器具，对赎回申 请进行限度调养，四肢特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的接济措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形 及法子。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金料理东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形 及法子。   在此情形下，投资者接收赎回对价的时间将可能比泛泛情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回对价的时间比泛泛情形下有所蔓延。   （四）对 ETF 基金份额捏有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能靠近因市集交游量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金独有风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办气象、        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资东说念主款式和交游轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   四肢完全追踪标的指数推崇的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛误阻挡未达约 定主见。   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调养 中产生追踪偏离度与追踪舛误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛误；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪舛误；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误；   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金料理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛误；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金料理东说念主的料理才气，例如追踪指数的 水平、手艺技能、买入卖出的时机遴荐等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因阑珊卖 空、对冲机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制缺陷等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   如因标的指数编制规则调养或其他因素导致本基金的追踪舛误阻挡未达约 定主见，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之调养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项调养带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和防备，异日指数编制机构可 能由于各种原因住手对指数的料理和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会呈报并建议惩处有盘算，如更换基金标的 指数、调理运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调理运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有盘算确依期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与干系市集推崇有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 阻挡在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回 清单中设立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回沿途或部分 ETF 份额的风险。   基金料理东说念主或基金料理东说念主录用其他机构狡计并通过深圳证券交游所发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现缺陷。投资东说念主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再合适证券交游所上市条件被隔断上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前隔断上市，导致基金份额不成接续进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总规模进行阻挡，可能存在因达到当日申购规模上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东说念主在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金料理东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素调养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总规模进行阻挡，可能存在因达到当日赎回规模上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。在组合证      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的泛泛进行将受影响。   基金料理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记设立时，将充分筹议由此引 发的市集套利等行动对基金份额捏有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金料理东说念主不成 保证顶点情况下申购赎回清单标记设立的完全合感性。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或隔断，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，确乎施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所偏激他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主偏激他服务机构可能失约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在以下风险：（1）特定原始权益东说念主破 产风险、现款流展望风险等与基础钞票干系的风险；（2）钞票支捏证券信用增 级措施干系风险、钞票支捏证券的利率风险、评级风险等与钞票支捏证券干系的 风险；（3）料理东说念主失约违法风险、托管东说念主失约违法风险、专项贪图账户料理风 险、钞票服务机构违法风险等与专项贪图料理干系的风险；（4）计谋风险、税 收风险、发生不可抗力事件的风险、手艺风险和操立场险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金钞票靠近损失 风险。股指期货采取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时间内补足保证金，按礼貌将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交游机制干系的风险可能平直或障碍成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金钞票投资于 存托凭证或遴荐不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票四肢担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断乌有或操作欠妥，会加大赔本。   （2）担保才气及限定交游风险：单只或沿途证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身支撑担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交游受到限定，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，如果不成按照约定的期 限返璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后支撑担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及干系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   《基金合同》奏效后，链接 50 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产算帐并隔断，不需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能靠近 基金合同提前隔断的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性料理实施 指引（试行）》及里面评级规范，将基金居品按照风险由低到高章程进行风险级 别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价规范和方法的互异，对团结居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运 作情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配磨砺，并须实时关爱销 售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因手艺因素、东说念主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十部分      基金的隔断与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作算帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨有盘算，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在礼貌网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容撮要   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联礼貌，基金料理东说念主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分拨有盘算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律法例和干系证券交游所及登记机构干系业务规则的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回和非交游过 户等业务的规则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联礼貌，基金料理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互沉寂，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌狡计并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，履行信息表露 及呈报义务；      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （12）保守基金生意好意思妙，不表露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表露前应予守密，不 向他东说念主表露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有盘算，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关汉典不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或汉典在礼貌时间发出，而且 保证投资东说念主大概按照《基金合同》礼貌的时间和方式，随时查阅到与基金关联的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到关联汉典的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被搁置或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，干系股票的 解冻按照《业务规则》的礼貌处理；   （25）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联礼貌，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联礼貌，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以老实信用、辛苦尽责的原则捏有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别设立账户，沉寂核算，分账料理，         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金料理东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开表露前给以守密，不得向他东说念主表露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例礼貌的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见解，说 明基金料理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金料理东说念主有未实行《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系汉典不低于法 律法例礼貌的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （18）靠近驱散、照章被搁置或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会， 并文书基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而受命；   （20）按礼貌监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联礼貌，基金份额捏有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联礼貌，基金份额捏有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）崇敬阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）关爱基金信息表露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法子和规则   （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金告捷召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的连系基金 的：   鉴于本基金和本基金的连系基金的干系性，连系基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的连系基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，连系基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，连系 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的连系基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   连系基金的基金料理东说念主不应以连系基金的口头代表连系基金的全体基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受连系基金的特 定基金份额捏有东说念主的录用以连系基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   连系基金的基金料理东说念主代表连系基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命连系基金基金合同的约定召开连系基金的基金 份额捏有东说念主大会，连系基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额捏有东说念主大会的，由连系基金的基金料理东说念主代表连系基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有礼貌的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法子；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔断 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公 司的干系业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调养基金份额分类办法及规则；   （5）在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金料理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调养基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违背法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金料理东说念主、干系证券交游所、登记机构、销售机构调养关联基金认购、申 购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的规则；   （8）在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得心事、打扰。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关偏激联 系方式和权衡东说念主、表决见解寄交的截止时间和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票着力。   （六）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 捏有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证明合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的礼貌，而且捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额捏有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文书不干预收取表决见解的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的录用东说念主捏有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相引诱的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通 讯方式开会的法子进行。表决方式上，基金份额捏有东说念主也不错采取收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中载明。   （七）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会筹议的其他事项。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第（九）条礼貌法子细目 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金与其他基金合并，以相称决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄证明，不然提交合适会议文书中礼貌的证据基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东说念主，口头合适会议文书礼貌的表决见解视为有 效表决，表决见解吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议起始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起始 后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等礼貌，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨有盘算，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在礼貌网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商惩处，如经友好协商未能惩处的，则任何一方均有权将争议提 交北京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京 市，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚恳、辛苦、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，防备基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形势和营业形势查阅。        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十二部分        托管条约内容撮要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织形势：有限职责公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期限：捏续筹办   权衡电话：400-888-8688   （二）基金托管东说念主   称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：刘成   成立日历：2005 年 11 月 2 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：775669.4797 万元东说念主民币   存续期间：捏续筹办   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动哄骗监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、所在政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可调理债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会干系礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的礼貌而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金料理东说念主在履行稳当法子后，不错相应调养本基金的投资范围及投资比例礼貌。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券规模的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支捏 证券，不得跳跃其各种钞票支捏证券整个规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资规范，应 在评级呈报密布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （8）本基金若参与股指期货交游，应战胜以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应战胜以下投资限定： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理礼貌》所述流 动性受限证券的范围； 均狡计； 素甚至基金投资不合适上述比例限定的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的因素甚至基金不合适该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股 流动性限定等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金料理东说念主应当在干系证券可交游的 10 个交游日内进行调养，但中国证 监会礼貌的零星情形除外。法律法例另有礼貌时，从其礼貌。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行稳当法子后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌实行。 辞让行动进行监督：   为防备基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为；      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞让的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳当法子后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。 资限定进行监督：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 阻挡东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实行。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法例关联基金从事关联交游的礼貌，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧是非关系的公司 名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真确性、竣工性、全 面性。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，名单变更时间以基金料理 东说念主收到基金托管东说念主回函证据的时间为准。如果基金托管东说念主在运作中严格遵从了监 督过程，基金料理东说念主仍违法进行交游，并形成基金钞票损失的，由基金料理东说念主承 担职责，基金托管东说念主不承担相应损构怨职责。 与银行间债券市集进行监督：   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的礼貌和基金合同的约定对于基金料理 东说念主参与银行间债券市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业 规范的银行间债券市集交游敌手的名单，并按照审慎的风荆棘挡原则在该名单中 约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内 回函证据收到该名单。基金料理东说念主应依期或不依期对银行间债券市集现券及回购 交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时 文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日内回函证据收到后，对名单进行更新。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调养的名单起始奏效，新名单生 效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定条约 进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间债券市集交游敌手 进行交游，应实时提醒基金料理东说念主搁置交游，经提醒后基金料理东说念主仍实行交游并 形成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担职责。     （2）基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间债券市集交游的交游方式的控 制     基金料理东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名 单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基 金料理东说念主莫得按照事前约定的有益于信用风荆棘挡的交游方式进行交游时，基金 托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主与交游敌手再行细目交游方式，经提醒后仍未改正 并形成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担职责。     （3）基金料理东说念主有职责阻挡交游敌手的资信风险     基金料理东说念主按银行间债券市集的交游规则进行交游，并负责惩处因交游敌手 不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交游敌手在基金料理东说念主细目的时间内仍未 承担失约职责偏激他干系法律职责的，基金料理东说念主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交游 敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的相应损构怨职责。     （1）基金投资流畅受限证券，应战胜《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的文书》等关联法律法例礼貌。流畅受限证券指由《上市公 司证券刊行注册料理办法》规范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布要紧音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证 券。     （2）基金料理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金料理东说念主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风荆棘挡 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例阻挡情况。   基金料理东说念主应至少于初次实行投资指示之前 2 个工作日将上述汉典书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述汉典后 2 个工作日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述汉典。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的关联必要书面信息。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、竣工，并应 至少于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有足 够的时间进行审核。   （4）基金托管东说念主搪塞基金料理东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述汉典不合适法律法例、投资决策过程、风荆棘挡轨制的，有权要求基 金料理东说念主在投资流畅受限证券前就以上事项进行调养，不然，基金托管东说念主有权拒 绝实行关联指示。因回绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相 应职责，并有权呈报中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应职责。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应允担相应职责。   （1）基金料理东说念主料理的基金在投资中期单子前，基金料理东说念主须根据法律、 法例、监管部门的礼貌，制定严格的对于投资中期单子的风荆棘挡轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金料理 东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如异日关联监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另 有礼貌的，从其约定。 遴荐入款银行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同的         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 约定，细目合适条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合适关联礼貌进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下礼貌：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据干系礼貌，就本基金银行入款业务另 行订立书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及入款证实书的开立、传递、 支撑等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系条约、账户汉典、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付 结算等的各项礼貌。   基金托管东说念主对基金料理东说念主遴荐入款银行的监督应依据基金料理东说念主向基金托 管东说念主提供的合适条件的入款银行的名单实行，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主将基 金钞票投资于该名单之外的入款银行，有权回绝实行。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前 2 个工作日将新名单发送给基金托管东说念主。 备手艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务流 程，灵验防御和阻挡风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的关联措施 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分拨、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监 督和核查。 金合同、本条约偏激他关联礼貌时，应实时以书面形势文书基金料理东说念主限期纠正，      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金料理东说念主收到文书后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。 改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应呈报中国证监会。 基金合同约定的，应当回绝实行，立即文书基金料理东说念主。 行政法例和其他关联礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金料理东说念主， 并实时向中国证监会呈报，基金料理东说念主应照章承担相应职责。 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金料理东说念主应积极配合提 供干系数据汉典和轨制等。 同期文书基金料理东说念主限期纠正。 督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议教授仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等犯法犯法行为；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与尽责 探听，在法律法例强制性要求的范围内提供真确、准确、竣工客户汉典，战胜基 金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资干系料理礼貌。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐 怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管礼貌采取必要管控措 施。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金料理东说念主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 料理东说念主指示办理算帐交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约偏激他关联礼貌时，基金料理东说念主应实时以书 面形势文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以书 面形势向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证据的，基金料理东说念主应呈报中国证监 会。基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即呈报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正。   （四）基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 干系汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在礼貌时间内恢复基 金料理东说念主并改正。   （五）基金托管东说念主无方正根由，回绝、心事基金料理东说念主根据本条约礼貌哄骗 监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经 基金料理东说念主建议教授仍不改正的，基金料理东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 条约约定及基金料理东说念主的方正指示外，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财 产。 户。 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与 沉寂。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金财产，如有零星情况两边可另行协商惩处。 基金钞票。   （二）召募资金的验资 理东说念主或基金料理东说念主录用的登记机构开立并料理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、 《运作办法》等关联礼貌后，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金 划入基金托管东说念主为本基金开立的钞票托管专户中，登记机构应将网下股票认购所 召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主 在收到资金和股票当日出具证据文献。同期，基金料理东说念主应礼聘合适《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报 应由干预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。对于基金召募期间网下股票认购所募 集的股票，应给以解冻。   （三）基金托管账户的开立和料理 指示办理资金收付。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 构的关联礼貌。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理 职责公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管帐户的开立和料理 行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资 金的算帐。 场回购主条约，原本由基金托管东说念主支撑，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本条约奏效之后，本基金被允许从事合适法律法例礼貌和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协 助基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌和基金合同的约定，开立关联账户。该账 户按关联规则使用并料理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主阻挡下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实有 效阻挡的证券不承担支撑职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的支撑   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金料理东说念主保 管。基金料理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方捏有两       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份以上的原本原件，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。 基金料理东说念主在合同签署后 30 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部 门，支撑期限不低于法律法例礼貌的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的， 基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得滚动，由基金料理东说念主支撑。   五、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核的时间和法子 是按照每个工作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主于每个工作日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌公 告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主按约定对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的见解， 以基金料理东说念主的见解为准，按照基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以 公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值         国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近交游市价，细目公允价钱。 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。 价。 交游所市集挂牌转让的钞票支捏证券，采取估值手艺细目公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值手艺细目其 公允价值。 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联礼貌细目公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日 证据利息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，采取估值手艺细目公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结 算价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业 协会的干系礼貌进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实行，国度 有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （10）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值手艺细目公允价值。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （12）干系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的礼貌或者未能充分防备基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   （三）估值差错处理 东说念主对不应由其承担的职责，有权向邪恶东说念主追偿。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 证据后公告的，由此形成的投资东说念主或基金的损失，应根据法律法例的礼貌对投资 东说念主或基金支付补偿金，就现实向投资东说念主或基金支付的补偿金额，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。 施后仍不成发现该缺陷，进而导致基金钞票净值、基金份额净值狡计缺陷形成投 资东说念主或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值狡计 顺延缺陷而引起的投资东说念主或基金的损失，由提供缺陷信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 银行等级三方机构发送的数据缺陷或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金 托管东说念主诚然已经采取必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现该缺陷而 形成的基金钞票估值缺陷，基金料理东说念主、基金托管东说念主受命补偿职责。但基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施温情或摒除由此形成的影响。 干系各方应本着辛苦尽责的立场再行狡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以 基金料理东说念主的狡计结果为准对外公布，由此形成的损失由基金料理东说念主承担补偿责 任，基金托管东说念主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立 一记账方法和司帐处理原则，分别沉寂时设立、登录和支撑本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基 金料理东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期呈报的编制和复核       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的编制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。 理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。基金料理东说念主在季度终局之日起 15 个工作 日内完成季度呈报编制并公告；在上半年终局之日起两个月内完成中期呈报编制 并公告；在每年终局之日起三个月内完成年度呈报编制并公告。 金托管东说念主应当在收到呈报之日起 2 个工作日内完成月度报表的复核；在收到呈报 之日起 7 个工作日内完成基金季度呈报的复核；在收到呈报之日起 20 日内完成 基金中期呈报的复核；在收到呈报之日起 30 日内完成基金年度呈报的复核。基 金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以国度关联礼貌为准。 出具加盖托管核算业务章的复核见解书或电子证据，干系各方各自留存一份。 毕后，需盖印证据或出具相应的复核证据书或电子证据，以备有权机构对干系文 件审核时教导。   （六）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金料理东说念主应当暂停估值；   六、基金份额捏有东说念主名册的支撑   （一）基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额捏有东说念主名册，基       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   （二）基金份额捏有东说念主名册由基金的登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和 支撑，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺干系规则分别支撑基金份额捏有东说念主名 册。支撑方式不错采取电子或文档的形势。支撑期限不低于法律法例礼貌的最低 期限。   （三）基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主依期或不依期提交基金份额捏有东说念主 名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金 份额。基金托管东说念主不错采取电子或文档的形势妥善支撑基金份额捏有东说念主名册，保 存期限不低于法律法例礼貌的最低期限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额捏 有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守密义务。   （四）若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额捏有 东说念主名册，应按关联法例礼貌各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式   （一）本条约及本条约项下两边的权利和义务适用中华东说念主民共和国法律（为 本条约之目的，不含港澳台地区法律），并按照中华东说念主民共和国公法。   （二）凡因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应经友好协商惩处， 如经友好协商未能惩处的，则任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照 该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局的， 对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的 除外。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚恳、辛苦、尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，防备基金份额捏有 东说念主的正当权益。   八、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与基金合同的礼貌有任何随心。本条约的变更报中国证监会备 案。       国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   发生以下情况，本条约隔断：   （1）基金合同隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被搁置、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金料理东说念主驱散、照章被搁置、歇业或由其他基金料理东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同礼貌的隔断事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度        国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨有盘算，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在礼貌网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在礼貌报刊上。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。          国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东说念主的服务     基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务神态。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议研究、建议、投诉等需 求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信教导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。     五、权衡基金料理东说念主 层     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请通过上述方式 权衡基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面联合了本招募说明书。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十四部分       其他应表露事项       公告称呼                  表露媒介        日历 国泰基金料理有限公司对于调养旗下 部分交游型怒放式指数证券投资基金           《上海证券报》    2024/12/6 最小申购赎回单元的公告 国泰基金料理有限公司对于公司股权                            《中国证券报》    2024/12/7 变更的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分                            《中国证券报》    2024/12/24 基金改聘司帐师事务所的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增华西证券股份      海证券报》、《证券时      2025/1/10 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增中航证券有限      海证券报》、《证券时      2025/1/23 公司为一级交游商的公告           报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增江海证券有限      海证券报》、《证券时      2025/2/14 公司为一级交游商的公告           报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增东莞证券股份      海证券报》、《证券时      2025/4/18 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增开源证券股份      海证券报》、《证券时      2025/4/18 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增瑞银证券有限      海证券报》、《证券时      2025/5/16 职责公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司高等料理东说念主员                            《中国证券报》    2025/5/30 变更公告      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十五部分      招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形势，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公形势。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资 基金注册的批复文献   二、《国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证全指集成电路交游型怒放式指数证券投资基金托管条约》   四、法律见解书   五、基金料理东说念主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金料理有限公司                            二零二五年十一月二十七日